第一百五十二條　證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進行：

（一）具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施,；

（二）建立完善的業(yè)務(wù),、財務(wù)和安全防范等管理制度；

（三）建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)。

第一百五十三條　證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記,、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年,。

第一百五十四條　證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金,，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障,、操作失誤,、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取,，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納,。

證券結(jié)算風(fēng)險基金的籌集、管理辦法,，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定,。

第一百五十五條　證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理,。

證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后,，應(yīng)當向有關(guān)責(zé)任人追償。

第一百五十六條　證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散,，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,。

第一百五十七條　投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶,。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶,。

投資者申請開立賬戶，應(yīng)當持有證明中華人民共和國公民,、法人,、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外,。

第一百五十八條　證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的,，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，進行凈額結(jié)算,，為證券交易提供集中履約保障,。

證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則,，足額交付證券和資金,，并提供交收擔(dān)保。

在交收完成之前,，任何人不得動用用于交收的證券,、資金和擔(dān)保物,。

結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財產(chǎn),。

第一百五十九條　證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收,，不得被強制執(zhí)行,。

第十章　證券服務(wù)機構(gòu)

第一百六十條　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢,、資產(chǎn)評估,、資信評級,、財務(wù)顧問,、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當勤勉盡責(zé),、恪盡職守,，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù)。

從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù),，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準,；未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù),。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

第一百六十一條　證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

（一）代理委托人從事證券投資,；

（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失,；

（三）買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券；

（四）法律,、行政法規(guī)禁止的其他行為,。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的,，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。

第一百六十二條　證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料,、工作底稿以及與質(zhì)量控制,、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料,，任何人不得泄露,、隱匿、偽造,、篡改或者毀損,。上述信息和資料的保存期限不得少于十年,，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。

第一百六十三條　證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行,、上市,、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告,、資產(chǎn)評估報告,、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,，應(yīng)當勤勉盡責(zé),，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性,、完整性進行核查和驗證,。其制作、出具的文件有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,，給他人造成損失的，應(yīng)當與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,，但是能夠證明自己沒有過錯的除外,。

第十一章　證券業(yè)協(xié)會

第一百六十四條　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人,。

證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會,。

證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

第一百六十五條　證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案,。

第一百六十六條　證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

（一）教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī),，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè),，督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任；

（二）依法維護會員的合法權(quán)益,，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求,；

（三）督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權(quán)益,；

（四）制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則,，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為,，對違反法律,、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會章程的,，按照規(guī)定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施,；

（五）制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范,，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（六）組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展,、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究,，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息,，提供會員服務(wù),，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,；

（七）對會員之間,、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；

（八）證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé),。

第一百六十七條　證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

第十二章　證券監(jiān)督管理機構(gòu)

第一百六十八條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理,，維護證券市場公開,、公平,、公正,，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，維護投資者合法權(quán)益,，促進證券市場健康發(fā)展,。

第一百六十九條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,，并依法進行審批,、核準、注冊,，辦理備案,；

（二）依法對證券的發(fā)行、上市,、交易,、登記、存管,、結(jié)算等行為,，進行監(jiān)督管理；

（三）依法對證券發(fā)行人,、證券公司,、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所,、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動,，進行監(jiān)督管理,；

（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準則，并監(jiān)督實施,；

（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行,、上市、交易的信息披露,；

（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督,；

（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險,；

（八）依法開展投資者教育,；

（九）依法對證券違法行為進行查處；

（十）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。