北八道集團(tuán)利用300多個賬戶操縱張家港行等次新股；證監(jiān)會此次罰單約為去年罰沒款金額75%

新京報訊 (記者王全浩)3月14日,，證監(jiān)會召開稽查執(zhí)法發(fā)布會,，披露最新三起典型違法違規(guī)案。其中,，北八道集團(tuán)有限公司操縱次新股獲利擬被罰56.7億元,，這一罰單金額創(chuàng)下證監(jiān)會最高罰單紀(jì)錄。

證監(jiān)會披露,，北八道集團(tuán)利用300多個股票賬戶,、100多臺電腦、10多位操盤手同時交易,，使用巨額杠桿資金,，通過操縱次新股張家港行、江陰銀行,、和勝股份等,，累計獲利9.45億元。在證監(jiān)會調(diào)查過程中,，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查,，財會人員為銷毀證據(jù)甚至抓傷證監(jiān)會稽查人員。

證監(jiān)會表示,，該案件目前已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序,，將對北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒總計56.7億元,。此次罰單為證監(jiān)會史上開出的最大罰單,。

炒作張家港行，股價3個月漲6倍

據(jù)市場人士介紹,，炒作次新股是A股市場交易的一個特點,，新股上市后，流通盤小,，且籌碼集中,，只需要較少資金就可以控盤，相比大盤股,，在資金量一定的情況下,，次新股炒作的效果會更加明顯,，漲跌幅更加劇烈，而且股價往往與基本面偏離很大,。次新股也成為A股泡沫股,、風(fēng)險股的集中地。

據(jù)證監(jiān)會稽查人士介紹,，2017年2月到5月期間,，北八道集團(tuán)及其實際控制人組建控制了一個分工明確的操盤團(tuán)隊，通過多個配資中介籌集資金數(shù)十億元,，利用多達(dá)300多個股票賬戶,，采用頻繁對倒成交，盤中拉抬股價,，快速封漲停等異常交易手法,，炒作多只次新股，涉嫌操縱市場,。

以“張家港行”為例,，該股上市初期，流通市值僅為4.9億元,，這便于北八道集團(tuán)操縱股價,。北八道通過前期瘋狂買入股票，吸引跟風(fēng)資金買入而后轉(zhuǎn)手拋售股票,。

數(shù)據(jù)顯示,，張家港行從上市到股價最高時，3個月內(nèi)股價上漲約6倍,，從市盈率來看,，A股銀行業(yè)普遍市盈率低于10倍，但張家港行的市盈率一度超過了70倍,。從業(yè)績來看,，2016年張家港行的每股盈利是0.42元，從基本面的角度根本無法支撐30元的股價,。

在北八道集團(tuán)出貨階段,，張家港行連續(xù)多日跌停，兩周內(nèi)股價近乎腰斬,。跟風(fēng)買入,，尤其是買在股價高點的投資者損失慘重。

300多個配資賬戶為其“供彈”

證監(jiān)會稽查人士透露,，北八道組織了一個分工明確的操盤團(tuán)隊,，該組織有一處上千平米的別墅，最繁忙時,，有一百多臺電腦,，十多個操盤手同時進(jìn)行股價操縱,。

北八道如何能夠快速籌集資金？上述人士披露,，龐大的配資體系為其操縱股價“供彈”,。所謂配資公司就是專門為股票期貨投資者提供資金，運(yùn)用杠桿擴(kuò)大投資者的資金量,，實現(xiàn)高比例杠桿操作的公司，配資公司針對北八道這類客戶能夠提供“一條龍”服務(wù),?！翱刂迫艘粋€電話，就可以把龐大的賬戶,、資金轉(zhuǎn)移給他們使用,。”稽查人士稱,。

資料顯示,，資金提供方將股票賬戶和資金提供給配資中介，收取固定利息,，配資中介再將賬戶,、資金交給“加杠桿”投資者支配。通過這種形式,，一方面北八道能夠快速獲取資金,，另一方面分散、沒有關(guān)聯(lián)的賬戶也使得北八道操縱股價的行為更具有隱蔽性,。

證監(jiān)會稽查人士披露,，調(diào)查人員在兩個多月的時間里，在十多個省市自治區(qū),，調(diào)取近千個銀行賬戶,，排查400多個股票賬戶，追查賬戶的資金來源和去向,，最終確定賬戶的歸屬,。經(jīng)查實有300多個股票賬戶是開戶人提供給配資中介，再由中介交給北八道使用的,，開戶人獲取部分利息,。

北八道相關(guān)人員對抗調(diào)查

據(jù)悉，在證監(jiān)會調(diào)查過程當(dāng)中,，涉案的北八道公司高管及相關(guān)人員對抗調(diào)查,。北八道實際控制人林某某拖延調(diào)查、消極應(yīng)對,。

證監(jiān)會稽查人士稱：“公司相關(guān)的財務(wù)會計人員,，以老人住院,，小孩生病等各種理由搪塞拒絕談話。有些財務(wù)人員見到稽查人員轉(zhuǎn)身掉頭就跑,。在財務(wù)性的檢查過程中,，有部分財務(wù)人員甚至為了搶奪撕毀相關(guān)財務(wù)資料，和調(diào)查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突,，抓傷我們的調(diào)查人員,。”

據(jù)證監(jiān)會核查,，廈門北八道集團(tuán)利用數(shù)十億資金,，在短短兩個月時間里，多賬戶多點布局,，巨額操縱多只次新股股票,，影響特別惡劣。其中操縱張家港行違法所得1.39億元,，操縱江陰銀行違法所得3.40億元,，操縱和勝股份違法所得4.67億元，三只股票合計9.45億元,。

■ 背景

證監(jiān)會去年罰沒75億

證監(jiān)會2017年延續(xù)了從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢,，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元,，同比增長74.74%,，市場禁入44人，同比增長18.91%,，行政處罰決定數(shù)量,、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)均創(chuàng)歷史新高,。

由于《證券法》對于虛假陳述類證券違法的最高處罰就是60萬,，所以即使類似“雅百特”這類嚴(yán)重的跨國財務(wù)造假案件，證監(jiān)會在罰款方面也只能頂格罰款60萬元,。不過,，對于個人、企業(yè)違規(guī)操縱市場的行為,，證監(jiān)會可以基于其違法所得予以數(shù)倍罰款,，罰沒金額巨大。

去年,，證監(jiān)會對鮮言操縱“多倫股份”等行為,，沒收違法所得5.78億元，并處以5倍罰款，合計罰沒34.7億元,。這一金額刷新了此前證監(jiān)會的罰單紀(jì)錄,。

此次56.7億元的罰單金額，約為2017全年罰沒金額的75%,，再一次刷新了證監(jiān)會罰款記錄,。

■ 疑問

誰是林某某？

誰是北八道實際控制人林某某,？

天眼查數(shù)據(jù)顯示,，北八道集團(tuán)有限公司現(xiàn)任法人為林惠惠，林慶豐2017年前為公司法人,。

有媒體報道稱,，北八道集團(tuán)的實際控制人為林慶豐，為人十分低調(diào),，行業(yè)外知之甚少,，從集裝箱運(yùn)煤起家,，發(fā)跡于河南省三門峽市,。而有關(guān)林慶豐少有的能被搜索到的個人信息，來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報告》,。

該報告顯示,，林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r值約為3600萬元的私人定制游艇“法拉帝800”，領(lǐng)先張朝陽,、李彥宏,、楊受成、許家印等,，排名第13位,。

另據(jù)2017年7月上市公司象嶼股份的公告，其與北八道集團(tuán)有限公司合資設(shè)立的廈門象道物流有限公司已完成工商注冊登記手續(xù),。象道物流的控股股東北八道物流成立于2013年,，法定代表人：林育志。北八道物流從事國內(nèi)鐵路集裝箱物流業(yè)務(wù),，擁有40多個鐵路網(wǎng)點布局,，在氧化鋁、電解鋁,、煤炭的鐵路集裝箱物流方面擁有核心物流節(jié)點的鐵路場站,、專用線資源以及專業(yè)的服務(wù)能力。昨日,，象嶼股份發(fā)布澄清公告,，目前公司與八道物流不存在任何業(yè)務(wù)合作關(guān)系。

2014年8月《財經(jīng)國家周刊》刊發(fā)報道《鐵路貨運(yùn)黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》,，調(diào)查披露了北八道物流集團(tuán)有限公司占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大市場份額,，且涉嫌違法違規(guī)行為,，包括使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等,。