隨著證監(jiān)會的一紙罰單,，一個輪流坐莊的股票“莊家”浮出水面,。

6月16日,，證監(jiān)會新聞發(fā)布會上,，新聞發(fā)言人張曉軍公布了5宗案件,，其中,，馬永威,、曹勇涉嫌操縱福達(dá)股份,，非法獲利約2288萬元,，合計被罰沒逾9000萬元。被譽為“游資收割機”的馬永威,、曹勇最終被收割,。

8個交易日獲益2288萬元

2016年7月，上海東方金融廣場B1503室內(nèi),，馬永威,、曹勇帶領(lǐng)幾個操盤手利用游資和上百個賬戶，“收割”福達(dá)股份,。

根據(jù)證監(jiān)會的披露,，馬永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間,，利用資金優(yōu)勢,，通過連續(xù)買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格,、虛假報撤單,、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段，操縱“福達(dá)股份”股價,，獲利共計約2288萬元,。

新京報記者了解到，馬永威等人采用“底部吸籌,、邊建倉邊拉升”的手法,，引誘不明真相的投資者參與交易，3至5個漲停之后,，“一字?jǐn)嗷甑丁笔酱笠?guī)模出貨,，在跌停板上“絞殺”投資者，造成個股暴漲暴跌,，用8個交易日完成了對福達(dá)股份的一輪操縱,，單只股票獲利超過兩千萬。

2016年7月5日,，被馬永威,、曹勇盯上的福達(dá)股份有些異常。在此后幾天開啟了快速上漲模式。其中,，當(dāng)日漲幅1.99%,，7月6日，再漲6.64%,。隨后福達(dá)股份連續(xù)多個交易日快速上漲,，且換手率極高。

9日,，福達(dá)股份因股票交易異常發(fā)布公告,，稱公司6日、7日,、8日連續(xù)3個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%,。不過，漲勢依然兇猛,，7月11日,、12日，福達(dá)股份連續(xù)漲停,。

如此逆勢的異常交易受到上交所關(guān)注,，福達(dá)股份宣布13日起停牌。在之前的6個交易日內(nèi),，福達(dá)股份累計上漲52.28%,。

7月15日，福達(dá)股份自查后再次申明,，公司股價已經(jīng)偏離大盤水平,，偏離公司基本面，請投資者謹(jǐn)慎參與投資,。

經(jīng)證監(jiān)會查明,，盤面背后，是馬永威,、曹勇等人的瘋狂操縱獲利,。馬永威、曹勇等團伙,，控制使用38個證券賬戶,，在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達(dá)股份股票，投入資金量高達(dá)2.9億元,，獲利超過2288萬元,。

張曉軍在新聞發(fā)布會現(xiàn)場表示，“馬永威,、曹勇的行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，決定沒收馬永威,、曹勇違法所得約2288萬元,，并對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款,?！?/p>

流水坐莊輪流“封漲停”

新京報記者了解到,，在操縱福達(dá)股份的過程中,，馬永威等人在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響交易價格,，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“封漲?！保缓笤跐q停板大量申報買單維持漲停價格,，同時頻繁地虛假報撤單,。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，相關(guān)賬戶在8個交易日內(nèi),，累計買入福達(dá)股份2395.85萬股,，買入成交金額5.38億元。至7月18日,，賬戶組持有的“福達(dá)股份”全部賣出,，扣除傭金和相關(guān)稅費，盈利2288.85萬元,。

證監(jiān)會稽查人員表示,，傳統(tǒng)的坐莊模式，一般是利用資金優(yōu)勢,，囤積籌碼,，長期持股，而馬永威等人也是利用資金優(yōu)勢,，但是靠的是短期狂拉股價,，這是一種新型的坐莊模式。為了能夠利用資金優(yōu)勢來操縱股票,，馬永威等人先期一直在尋找大額資金來作為吸籌的成本,。

“2.9億的資金，其中有兩千多萬是自己的保證金,，其他資金是來自江蘇,、浙江、福建等地區(qū),?！绷硪晃换槿藛T對媒體表示,，賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了，但不一定知道被拿去操縱股票了,。整體上賬戶出借方和借入方,，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而非代客理財?shù)年P(guān)系,。

市場將這種資金稱為“游資收割機”,。

具體手法是，選擇總股本較小,，流通市值在30億以下的冷門股票,，低成本吸籌、控盤,，不動聲色地建倉,。拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒,，偽造交易活躍假象,，引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)。在股價封至漲停的情況下,，繼續(xù)以漲停價大量申買,，強化尾盤漲停趨勢，繼續(xù)誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng),。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨,，誘騙其他投資者充當(dāng)“接盤俠”，大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢,。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,，今年4月，證監(jiān)會部署2017年專項執(zhí)法行動第二批案件,，將稽查目標(biāo)鎖定在市場操縱領(lǐng)域,。市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，有成批使用“地域特征”明顯的賬戶,，利用短期資金優(yōu)勢,，通過盤中拉抬、封漲停,、對倒等多種欺詐手法,，在短時間內(nèi)輪番炒作多只股票，“團伙化”特征明顯,。（記者 金彧）

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劉士余為券商“劃重點”不能“只薦不?！?/p>

中國該有怎樣的券商業(yè)？在6月17日舉行的中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上,，證監(jiān)會主席劉士余劃了四個重點：即“專注主業(yè),、主動作為,、提升服務(wù)質(zhì)量、守住底線,?！?/p>

劉士余要求，證券公司真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任,，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不?！?、一上了之。不能光想著招攬客戶,、收取傭金,，要切實履行投資者保護的相應(yīng)責(zé)任，還要識別好客戶,，發(fā)現(xiàn)異常交易行為,要按照法律法規(guī),該制止的要制止,該報告的要報告,。

劉士余說，大力發(fā)展資本市場,，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意,。證券公司要心無旁騖做好主業(yè)，真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任,，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān),，不能“只薦不保”,、一上了之,。

早在今年2月26日舉辦的國新辦新聞發(fā)布會上，劉士余曾針對如何解決新股“堰塞湖”一事表示,，有信心解決IPO“堰塞湖”疏通問題,。

近期，在每周核發(fā)IPO批文的同時,，證監(jiān)會也披露IPO終止審查情況,，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。

6月9日,，證監(jiān)會集中公布今年1至4月終止審查（申請撤回）和未通過發(fā)審會（被否決）IPO企業(yè)情況,。嚴(yán)查IPO企業(yè)粉飾業(yè)績、“帶病申報”等情況,，今年前4月包括盛京銀行在內(nèi)的35家企業(yè)終止審查,，未通過發(fā)審會IPO企業(yè)18家。

此外,，劉士余要求,，證券行業(yè)主動作為,，在創(chuàng)新發(fā)展的同時，著力提升服務(wù)質(zhì)量,。證券公司不能光想著招攬客戶,、收取傭金，要切實履行投資者保護的相應(yīng)責(zé)任,，還要識別好客戶,，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī),，該制止的要制止,，該報告的要報告。同時,，要約束好自己的員工,，堅守職業(yè)操守。（記者金彧）