新華社北京3月13日電(記者劉慧)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》,，強(qiáng)化證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理。

實(shí)施細(xì)則明確了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任,、各層級(jí)管理人員的管理責(zé)任,，督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完善內(nèi)控機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部管理,、強(qiáng)化追責(zé)力度,，督促各層級(jí)管理人員有效履行廉潔從業(yè)管理責(zé)任。

與此同時(shí),，實(shí)施細(xì)則要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)廉潔文化建設(shè),，完善相關(guān)制度體系，加強(qiáng)廉潔從業(yè)培訓(xùn)和宣導(dǎo),，突出事前防范,，引導(dǎo)廉潔風(fēng)氣。梳理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，明確投資銀行,、融資融券、資產(chǎn)管理,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、證券投資咨詢等主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定。

此外,，實(shí)施細(xì)則還明確了處罰機(jī)制,，區(qū)分依法合理營(yíng)銷活動(dòng)與謀取或輸送不正當(dāng)利益行為、機(jī)構(gòu)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任,，并明確處罰措施以及從輕,、加重處罰的情形，增強(qiáng)了可操作性和威懾力,。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示,，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系,，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識(shí),，加大對(duì)違規(guī)行為的自查自糾、追責(zé)問(wèn)責(zé)力度,，營(yíng)造風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍,，共建資本市場(chǎng)良性生態(tài),。