七,、 擴(kuò)大資本市場開放

　　(二十一)便利境內(nèi)外主體跨境投融資。擴(kuò)大合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的范圍，提高投資額度與上限,。穩(wěn)步開放境外個(gè)人直接投資境內(nèi)資本市場,，有序推進(jìn)境內(nèi)個(gè)人直接投資境外資本市場,。建立健全個(gè)人跨境投融資權(quán)益保護(hù)制度,。在符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策的范圍內(nèi),，逐步放寬外資持有上市公司股份的限制,，完善對收購兼并行為的國家安全審查和反壟斷審查制度。

　　(二十二)逐步提高證券期貨行業(yè)對外開放水平,。適時(shí)擴(kuò)大外資參股或控股的境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍,。鼓勵(lì)境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，增強(qiáng)國際競爭力,。推動境內(nèi)外交易所市場的連接,，研究推進(jìn)境內(nèi)外基金互認(rèn)和證券交易所產(chǎn)品互認(rèn)。穩(wěn)步探索B股市場改革,。

　　(二十三)加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作,。完善跨境監(jiān)管合作機(jī)制，加大跨境執(zhí)法協(xié)查力度,，形成適應(yīng)開放型資本市場體系的跨境監(jiān)管制度,。深化與香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的監(jiān)管合作,。加強(qiáng)與國際證券期貨監(jiān)管組織的合作,，積極參與國際證券期貨監(jiān)管規(guī)則制定。

八,、 防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　(二十四)完善系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警和評估處置機(jī)制,。建立健全宏觀審慎管理制度。逐步建立覆蓋各類金融市場,、機(jī)構(gòu),、產(chǎn)品、工具和交易結(jié)算行為的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控平臺,。完善風(fēng)險(xiǎn)管理措施,，及時(shí)化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。加強(qiáng)涵蓋資本市場,、貨幣市場,、信托理財(cái)?shù)阮I(lǐng)域的跨行業(yè)、跨市場,、跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,。

　　(二十五)健全市場穩(wěn)定機(jī)制。資本市場穩(wěn)定關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定大局,。各地區(qū),、各部門在出臺政策時(shí)要充分考慮資本市場的敏感性，做好新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作。完善市場交易機(jī)制,，豐富市場風(fēng)險(xiǎn)管理工具,。建立健全金融市場突發(fā)事件快速反應(yīng)和處置機(jī)制。健全穩(wěn)定市場預(yù)期機(jī)制,。

　　(二十六)從嚴(yán)查處證券期貨違法違規(guī)行為,。加強(qiáng)違法違規(guī)線索監(jiān)測，提升執(zhí)法反應(yīng)能力,。嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為,。完善證券期貨行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，深化證券期貨監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)的合作,。進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力,，豐富行政調(diào)查手段，大幅改進(jìn)執(zhí)法效率,，提高違法違規(guī)成本,，切實(shí)提升執(zhí)法效果。

　　(二十七)推進(jìn)證券期貨監(jiān)管轉(zhuǎn)型,。加強(qiáng)全國集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系建設(shè),，依法規(guī)范監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行，減少審批,、核準(zhǔn),、備案事項(xiàng)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,，提高監(jiān)管能力和透明度,。支持市場自律組織履行職能。加強(qiáng)社會信用體系建設(shè),，完善資本市場誠信監(jiān)管制度,，強(qiáng)化守信激勵(lì)、失信懲戒機(jī)制,。

九,、 營造資本市場良好發(fā)展環(huán)境

　　(二十八)健全法規(guī)制度。推進(jìn)證券法修訂和期貨法制定工作,。出臺上市公司監(jiān)管,、私募基金監(jiān)管等行政法規(guī)。建立健全結(jié)構(gòu)合理,、內(nèi)容科學(xué),、層級適當(dāng)?shù)姆蓪?shí)施規(guī)范體系，整合清理現(xiàn)行規(guī)章,、規(guī)范性文件,，完善監(jiān)管執(zhí)法實(shí)體和程序規(guī)則,。重點(diǎn)圍繞調(diào)查與審理分離、日常監(jiān)管與稽查處罰協(xié)同等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，積極探索完善監(jiān)管執(zhí)法體制和機(jī)制,。配合完善民事賠償法律制度，健全操縱市場等犯罪認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),。

　　(二十九)堅(jiān)決保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。健全投資者適當(dāng)性制度,，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,。完善公眾公司中小投資者投票和表決機(jī)制，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制,，健全多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟(jì)機(jī)制,。督促證券投資基金等機(jī)構(gòu)投資者參加上市公司業(yè)績發(fā)布會，代表公眾投資者行使權(quán)利,。

　　(三十)完善資本市場稅收政策,。按照宏觀調(diào)控政策和稅制改革的總體方向，統(tǒng)籌研究有利于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的稅收政策,。

　　(三十一)完善市場基礎(chǔ)設(shè)施,。加強(qiáng)登記、結(jié)算,、托管等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),。實(shí)現(xiàn)資本市場監(jiān)管數(shù)據(jù)信息共享。推進(jìn)資本市場信息系統(tǒng)建設(shè),，提高防范網(wǎng)絡(luò)攻擊,、應(yīng)對重大災(zāi)難與技術(shù)故障的能力。

　　(三十二)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,。健全跨部門監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,。加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作的協(xié)調(diào)合作。各地區(qū),、各部門要加強(qiáng)與證券期貨監(jiān)管部門的信息共享與協(xié)同配合,。出臺支持資本市場擴(kuò)大對外開放的外匯、海關(guān)監(jiān)管政策,。地方人民政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場所,，打擊各種非法證券期貨活動，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作,。

　　(三十三)規(guī)范資本市場信息傳播秩序,。各地區(qū)、各部門要嚴(yán)格管理涉及資本市場的內(nèi)幕信息,，確保信息發(fā)布公開公正,、準(zhǔn)確透明。健全資本市場政策發(fā)布和解讀機(jī)制，創(chuàng)新輿論回應(yīng)與引導(dǎo)方式,。綜合運(yùn)用法律,、行政、行業(yè)自律等方式,，完善資本市場信息傳播管理制度,。依法嚴(yán)肅查處造謠、傳謠以及炒作不實(shí)信息誤導(dǎo)投資者和影響社會穩(wěn)定的機(jī)構(gòu),、個(gè)人,。