四,、 培育私募市場(chǎng)

　　(十三)建立健全私募發(fā)行制度,。建立合格投資者標(biāo)準(zhǔn)體系,，明確各類(lèi)產(chǎn)品私募發(fā)行的投資者適當(dāng)性要求和面向同一類(lèi)投資者的私募發(fā)行信息披露要求,，規(guī)范募集行為,。對(duì)私募發(fā)行不設(shè)行政審批，允許各類(lèi)發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行股票,、債券、基金等產(chǎn)品,。積極發(fā)揮證券中介機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)市場(chǎng)組織的作用，建立健全私募產(chǎn)品發(fā)行監(jiān)管制度,，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,。建立促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排，以及各類(lèi)私募產(chǎn)品的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng),。

　　(十四)發(fā)展私募投資基金,。按照功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則,，完善股權(quán)投資基金,、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募集合理財(cái)產(chǎn)品,、集合資金信托計(jì)劃等各類(lèi)私募投資產(chǎn)品的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),。依法嚴(yán)厲打擊以私募為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)。完善扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策體系,，鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金支持中小微企業(yè),。研究制定保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金的相關(guān)政策。完善圍繞創(chuàng)新鏈需要的科技金融服務(wù)體系，創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù),，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,。

五、 推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

　　(十五)發(fā)展商品期貨市場(chǎng),。以提升產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力和配合資源性產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制改革為重點(diǎn),，繼續(xù)推出大宗資源性產(chǎn)品期貨品種，發(fā)展商品期權(quán),、商品指數(shù),、碳排放權(quán)等交易工具，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能,，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,。允許符合條件的機(jī)構(gòu)投資者以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的使用期貨衍生品工具，清理取消對(duì)企業(yè)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的不必要限制,。

　　(十六)建設(shè)金融期貨市場(chǎng),。配合利率市場(chǎng)化和人民幣匯率形成機(jī)制改革，適應(yīng)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理需要,，平穩(wěn)有序發(fā)展金融衍生產(chǎn)品,。逐步豐富股指期貨、股指期權(quán)和股票期權(quán)品種,。逐步發(fā)展國(guó)債期貨,，進(jìn)一步健全反映市場(chǎng)供求關(guān)系的國(guó)債收益率曲線(xiàn)。

六,、 提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　(十七)放寬業(yè)務(wù)準(zhǔn)入,。實(shí)施公開(kāi)透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度,，研究證券公司,、基金管理公司、期貨公司,、證券投資咨詢(xún)公司等交叉持牌,，支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)隔離基礎(chǔ)上申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照。積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè),。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下以相互控股,、參股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng)。

　　(十八)促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,。推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化,、專(zhuān)業(yè)化、特色化發(fā)展,，促進(jìn)形成若干具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行,。促進(jìn)證券投資基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提高財(cái)富管理水平,。推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并購(gòu)重組,，提高行業(yè)集中度。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)拓寬融資渠道,，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下,，優(yōu)化客戶(hù)交易結(jié)算資金存管模式,。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、各類(lèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理,、資本中介,、投資融資等業(yè)務(wù)自主創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品。規(guī)范發(fā)展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù),。對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)增信機(jī)構(gòu),、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券期貨相關(guān)服務(wù)強(qiáng)化監(jiān)督,，提升證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力，打造功能齊備,、分工專(zhuān)業(yè),、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)。

　　(十九)壯大專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,。支持全國(guó)社會(huì)保障基金積極參與資本市場(chǎng)投資,，支持社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金,、職業(yè)年金,、商業(yè)保險(xiǎn)資金、境外長(zhǎng)期資金等機(jī)構(gòu)投資者資金逐步擴(kuò)大資本市場(chǎng)投資范圍和規(guī)模,。推動(dòng)商業(yè)銀行,、保險(xiǎn)公司等設(shè)立基金管理公司，大力發(fā)展證券投資基金,。

　　(二十)引導(dǎo)證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)有序發(fā)展,。建立健全證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則。支持證券期貨服務(wù)業(yè),、各類(lèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品,、業(yè)務(wù)和交易方式。支持有條件的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場(chǎng),，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展,，擴(kuò)大資本市場(chǎng)服務(wù)的覆蓋面,。