學術(shù)創(chuàng)新需要相對寬松的環(huán)境來呵護

【思想?yún)R】

學術(shù)職業(yè)的確早已難尋其發(fā)軔之初所具有“閑逸的好奇”的品質(zhì)，遑論今日,，就是早在20世紀初的德國與美國，馬克斯·韋伯與洛根·威爾遜曾分別對其所在國家學術(shù)職業(yè)的“天職觀”淡化,、為稻粱謀意味越來越濃重的情形而側(cè)頭蹙眉,。然而，閑逸的好奇難得,，并不意味著學術(shù)創(chuàng)新不再需要相對寬松,、容忍失敗的環(huán)境。即使在今天,，越是開拓性和原創(chuàng)意義的研究,，因為它所面臨的巨大風險，越需要給予制度與環(huán)境的保障,。匆忙,、急躁、浮躁和功利無論在什么時代,，都有可能成為抑制創(chuàng)新的異己力量,。那么究竟如何理解我國當下學術(shù)制度環(huán)境，它是否有利于大面積的創(chuàng)新,？圍繞該問題,，我們選取了處于學術(shù)研究中心的35所“雙一流”建設高校的教師進行了隨機抽樣調(diào)查，嘗試從高水平大學教師的主觀感受角度來探一究竟,。

教師對目前學術(shù)環(huán)境的整體感受——壓力山大

始終關注學術(shù)界學術(shù)壓力的美國學者格美爾希認為，學術(shù)職業(yè)壓力與人的創(chuàng)造力之間存在一種倒U形曲線關系,，壓力過高與過低都不利于創(chuàng)造力發(fā)揮,，唯有在壓力適中的狀態(tài)，人們才表現(xiàn)出相對旺盛的創(chuàng)造活力,。

通常,，教師的職業(yè)壓力主要通過客觀工作時間投入與主觀感受兩個維度來體現(xiàn)。本次調(diào)查顯示,，高水平大學教師周工作時間均值為59小時,，而2007年國際學術(shù)職業(yè)調(diào)查(CAP)的國際調(diào)查數(shù)據(jù)為40小時，美國研究型大學的相關數(shù)據(jù)大致為50～53小時,。由此來看,，我國高水平大學教師的工作時間投入已經(jīng)處于峰值。

而在主觀感受方面,，根據(jù)教師工作的性質(zhì),，我們把教師的職業(yè)壓力源劃分為教學指導、生活負擔,、學術(shù)競爭,、工作負擔、行政事務,、人際關系,、國際交流七個維度,。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，除了“人際關系”以外,，高水平大學教師在其他所有維度的壓力水平都超出了一般水平,。

細究各維度壓力源內(nèi)部，我們發(fā)現(xiàn)“學術(shù)競爭”中的壓力水平從高到低的排序為：課題/項目申請(3.89),、學術(shù)發(fā)表(3.84),、職稱晉升(3.71)、人才項目申請(3.71)和個人績效提醒(3.43),；“行政事務”中壓力水平的排序為：財務報銷程序(3.83),、行政瑣事(填表、開會等)(3.67)和行政部門剛性程序(3.55),；“工作負擔”中壓力水平的排序為：時間緊張(3.87),、教學科研沖突(3.58)、工作計劃頻繁調(diào)整(3.49)和年度聘期考核(3.34),；“生活負擔”中壓力水平的排序分別為：照顧父母(3.65),、經(jīng)濟收入(3.60)、子女看護教育(3.59)和家庭—工作沖突(3.57),。從中可以看出,，教師職業(yè)壓力主要來自與制度相關的因素。我們把這些壓力因素與2014年的相關數(shù)據(jù)進行了比較,，發(fā)現(xiàn)近幾年來,，教師在各方面的壓力都處在大幅度增加的趨勢中。

上述高水平大學教師的職業(yè)壓力狀況使我們不難理解他們在回答“如果能夠重新選擇,，您是否還會選擇學術(shù)職業(yè)”這一問題時,，持否定回答的比例為30%。同時,，認為當前學術(shù)職業(yè)環(huán)境對剛從事學術(shù)職業(yè)的年輕人而言并不理想的比例也較高,。

職業(yè)壓力會導致職業(yè)倦怠。心理學以及腦科學的研究表明,，職業(yè)倦怠往往會影響人們的工作活力與創(chuàng)造性,，癥狀嚴重則成為一種精神與身體疾患。我們在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),，至少就高水平大學教師整體而言,，教師處于輕度倦怠水平。但在倦怠的情感耗竭,、人格解體,、成就感降低這三個維度中，教師在成就感降低中表現(xiàn)最為突出，達到了中等嚴重水平,，而且女性相對于男性教師倦怠現(xiàn)象更為明顯,，越是年輕教師，成就感降低維度分值越高,。

職業(yè)環(huán)境壓力的副效應——影響學術(shù)創(chuàng)新

學術(shù)工作尤其是科學研究的基本價值取向是原創(chuàng)性,，越是開創(chuàng)性的研究，不確定性越高,，研究周期可能越長,，失敗的風險也越大。而在特定的制度安排下,，比如強調(diào)量化評價,、過于頻繁的考核、數(shù)量化考核結(jié)果與晉升以及待遇掛鉤,、項目研究周期短,、各項事務瑣碎和工作負擔過重等，使教師往往會理性地選擇風險小,、周期短,，但層次低甚至重復性的研究，這是他們迫于上述各種壓力的無奈選擇,，既出于風險規(guī)避的考慮,，也可以提高產(chǎn)出的效率。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，對于“當前環(huán)境下,，我很難做出具有顛覆性的原創(chuàng)成果”的題項，予以認可的均值為3.65(非常不同意賦值為1,，非常同意賦值為5)，即使是擁有院士與各類國家級人才頭銜的教師(樣本量為179人),，認可均值也達到了3.1的水平,。這一結(jié)果接近于整體認同水平，傾向于負面評價,，該結(jié)果顯然更不容樂觀,。

如果把上述職業(yè)環(huán)境壓力所帶來的效應與高水平大學教師的高時間投入、高壓力狀態(tài),、職業(yè)倦怠結(jié)合起來,，我們會發(fā)現(xiàn)學術(shù)制度環(huán)境對學術(shù)創(chuàng)新的制約是關鍵性的，因此,，我們需要在制度層面予以反思與完善,。

采用回歸分析發(fā)現(xiàn)，對教師開展原創(chuàng)性研究構(gòu)成影響的主要壓力因素為學術(shù)競爭,、工作負擔以及行政事務三個大項,?？梢姡贫刃砸蛩厥菍е陆處煂W術(shù)創(chuàng)新信心不足的重要原因之一,。分析還發(fā)現(xiàn),，處于職業(yè)中期并正當年的中青年學者(教齡11～20年)的信心反而相對于其他群體更弱。這意味著：與教師個人發(fā)展相關的如考核,、晉升,、項目申請、獎項和人才項目評選等各種評價因素,，時間緊張以及教學科研沖突等工作負擔因素,，財務報銷、行政程序煩瑣,、瑣事過多等行政因素,，已經(jīng)在很大程度上對學術(shù)創(chuàng)新帶來了負面影響，同時它們也是導致高水平大學中學術(shù)職業(yè)吸引力下降的主要原因,。

改進當前學術(shù)制度環(huán)境的建議

在如今“放管服”改革與清理“五唯”的背景下,，如何通過制度、政策與環(huán)境的完善,，增強學術(shù)職業(yè)的吸引力,，激發(fā)教師的學術(shù)活力與創(chuàng)造力，鼓勵教師勇于承擔風險性的原創(chuàng)研究,，在此嘗試提供如下建議：

第一,，全面改革高等教育評價制度。改變目前各方有組織的評價項目過多,、過濫的局面,，尤其淡化各種優(yōu)選或排序評價，以更為透明的高校信息公開制度取代相關評價項目,，把評價與監(jiān)督權(quán)力盡可能交給社會公眾,。

第二，弱化各種評價項目指標的剛性,。對于“雙一流”建設成效評估,、學科評估以及教師學術(shù)水平與能力評價，需要克服目前簡單化的定量和計數(shù)取向,，以更為多樣化的定性或敘事評價取而代之,，充分發(fā)揮國際國內(nèi)同行專家權(quán)威的作用，通過獲取更為豐富和廣泛的證據(jù)(包括量化數(shù)據(jù)),，客觀,、立體、全面、綜合評判各自的人才培養(yǎng)水平,、學術(shù)影響力以及社會貢獻,。

第三，改革目前評價制度的短視與功利取向,。適當延長各種工程,、項目以及教師考核與評價的周期，提升高校與教師開展教學與科研的定力,；淡化各種評價結(jié)果與收益掛鉤過于密切的傾向,，清理高校依舊存在的簡單按發(fā)表與獎項計分獲酬的分配制度，全面克服當前高校辦學與學術(shù)活動過程中愈演愈烈的浮躁心態(tài),。

第四,，尊重教師職業(yè)發(fā)展規(guī)律，以特惠與普惠政策支持年輕教師成長,。對處于職業(yè)早期的年輕教師,，在科研項目資助、教學負擔以及經(jīng)濟收入等方面,，要提供有針對性的特惠與普惠政策,，緩解上述各方面的壓力，為其職業(yè)的長遠發(fā)展奠定基礎,。

第五,，營造勇于創(chuàng)新、容許失敗的相對寬松環(huán)境,。越是開拓性的研究,，周期越長，失敗風險越大,。要采取普惠,、競爭與委托項目制靈活結(jié)合的方法，支持與鼓勵有雄厚實力基礎的團隊與個人,，開展帶有高風險的原創(chuàng)性研究,，全面扭轉(zhuǎn)目前我國低層次重復性研究過濫、高水平創(chuàng)新性成果不足的局面,。

第六，加強教師分類指導與管理,，增強教師的職業(yè)獲得感,。教師群體內(nèi)分化與差異是一種客觀存在，要尊重教師的偏好及其在不同職業(yè)生涯階段的特征,，允許其在教學,、科研與服務不同事項上有所側(cè)重，揚起所長，避其所短,，進而在增進每一位教師的獲得感同時,，又形成一種集合優(yōu)勢。

第七,，清理高校過多行政干預,，簡化程序，厚植教師一心向?qū)W的情懷,。高校內(nèi)外過多瑣碎事項的申請?zhí)顖?、辦事程序繁復，行政服務意識淡漠,，已經(jīng)成為擾亂教師學術(shù)心境的重要影響因素,，它甚至是我國高等教育體制的痼疾。因此,，迫切需要政府相關部門與高校能夠適當抑制運動式改革不斷的沖動,，真正建構(gòu)起一個以師生為本的常態(tài)、成熟制度體系,，為教師平心靜氣,、安于治學營造良好環(huán)境與氛圍。

(作者：閻光才,，系華東師范大學高等教育研究所,、國家教育宏觀政策研究院教授)