證券法規(guī)定,，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券,。然而，中信建投證券望京營業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險,。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查,，中信建投證券北京望京營業(yè)部工作人員王向遠，分別于2015年5月29日,、6月1日,、6月2日、6月4日等時間段,，在沒有與客戶周某奇,、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶周某奇委托買賣證券,，以幫助客戶融資為目的,，操作周某奇、余某鳳證券賬戶進行融資融券交易。

在此期間,，王向遠通過上述交易獲得交易傭金提成5698.18元,，當月以工資形式領(lǐng)取。北京證監(jiān)局認為,，王向遠的上述行為違反了證券法的規(guī)定,，決定對王向遠給予警告，沒收違法所得5698.18元,，并處10萬元罰款,。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示，證券公司及其從業(yè)人員,，私下接受客戶委托買賣證券,，經(jīng)常伴有行賄受賄、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為,，弊端很多,，危害很大。為此,，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所,，私下接受客戶委托買賣證券。