新華社上海3月30日電題：證券投保再邁步 特別代表人訴訟“破冰”在即

新華社記者潘清

作為證監(jiān)會(huì)管理的證券金融類公益機(jī)構(gòu),，中證中小投資者服務(wù)中心近日宣布,，公開接受康美藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康美藥業(yè)”）虛假陳述民事賠償案投資者委托,。若在法定時(shí)限內(nèi)接受50名投資者委托,，投服中心將向廣州市中級(jí)人民法院申請(qǐng)參加普通代表人訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟,。

特別代表人訴訟“破冰”在即,，成為新證券法實(shí)施一年后,，證券投資者保護(hù)邁出的又一重要步伐,。

新證券法辟出專章強(qiáng)化投資人保護(hù)并確立了代表人訴訟制度,，規(guī)定“投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類,，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟?！薄巴顿Y者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記,，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外,。”

2020年7月末,，《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》發(fā)布實(shí)施,，明晰了投服中心參加特別代表人訴訟的程序、公益屬性原則,，明確了案件范圍和標(biāo)準(zhǔn),、投服中心作為訴訟代表人的權(quán)限、訴訟代表人如何履行通知義務(wù),，并通過賦予投資者“兩次退出”選擇權(quán),，實(shí)現(xiàn)訴訟效率與保護(hù)投資者合法權(quán)益的平衡。

直面投資者維權(quán)難,、維權(quán)成本高的現(xiàn)狀,，“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟機(jī)制受到市場(chǎng)各方高度關(guān)注,。

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示,，將根據(jù)相關(guān)法律規(guī)則，綜合考慮案件重大典型,、社會(huì)高度關(guān)注且具有較強(qiáng)示范性,，違法行為人已被行政處罰且具有一定償付能力等因素，遵循公開,、公平,、公正、效率原則,，穩(wěn)妥推動(dòng)特別代表人訴訟落地,。

2020年5月15日，康美藥業(yè)公告收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書,。決定書顯示,，公司存在虛增營業(yè)收入,、利息收入及營業(yè)利潤,，虛增貨幣資金,，虛增固定資產(chǎn)、在建工程,、投資性房地產(chǎn),，未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況等違法行為。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)對(duì)康美藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人作出了行政處罰,。

2020年末，康美藥業(yè)收到廣州中院發(fā)來的應(yīng)訴通知書,，顧某某等11名自然人就公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案,，向廣州中院申請(qǐng)發(fā)起普通代表人訴訟。

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，康美藥業(yè)案的社會(huì)關(guān)注度極高,。經(jīng)內(nèi)部研究、外部專家評(píng)估等流程,，中心充分響應(yīng)市場(chǎng)呼聲,，針對(duì)廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，公開接受投資者委托,。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》,，如案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，投服中心將依據(jù)法院公告的權(quán)利人范圍,，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取權(quán)利人名單,。法院予以登記，并通知全體原告,。原告不同意參加訴訟的,，可依據(jù)法院公告聲明退出。

依據(jù)廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告,，此次公開受托索賠對(duì)象為馬興田等21位責(zé)任人員和康美藥業(yè),。投服中心還將視案件進(jìn)展情況申請(qǐng)追加會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人為被告。

投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，堅(jiān)持“追首惡”理念有助于精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為責(zé)任主體,，示范引領(lǐng)投資者維權(quán)，提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本,，促進(jìn)上市公司提高內(nèi)部治理水平,，打造規(guī)范、透明,、開放,、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

這位負(fù)責(zé)人表示,，下一步投服中心將繼續(xù)圍繞證券法賦予投保機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職責(zé),，依法穩(wěn)妥推進(jìn)代表人訴訟工作；豐富支持訴訟案件類型,，推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制,；進(jìn)一步豐富股東訴訟司法實(shí)踐，切實(shí)發(fā)揮公益投保機(jī)構(gòu)的示范引領(lǐng)作用,。