近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定>的決定》,，自發(fā)布之日起實(shí)施。

為有效實(shí)施證券公司審慎監(jiān)管,，促進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)與其治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)部控制、合規(guī)管理,、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況相適應(yīng),，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會(huì)修改了《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）,，于2020年5月22日至6月21日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。從反饋意見(jiàn)情況看，社會(huì)各界對(duì)修改思路和修改內(nèi)容總體認(rèn)同,，建議盡快發(fā)布實(shí)施,，同時(shí)也提出了一些修改建議。證監(jiān)會(huì)吸收采納合理意見(jiàn),，進(jìn)一步修改完善了《規(guī)定》,。

本次修改維持分類(lèi)監(jiān)管制度總體框架不變,，適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管需要，重點(diǎn)優(yōu)化分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題,。主要修改內(nèi)容包括：一是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向,。為更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況,，完善對(duì)證券公司及其相關(guān)人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則,，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類(lèi)級(jí)別的依據(jù),，完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分指標(biāo),，促進(jìn)證券公司強(qiáng)化資本約束,，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋,。二是進(jìn)一步適應(yīng)專(zhuān)業(yè)化,、差異化發(fā)展需要。適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展變化,，從投資銀行,、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)及交易,、財(cái)富管理,、盈利能力、信息技術(shù)投入等方面,，優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)指標(biāo),，體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng),，差異化,、特色化發(fā)展的導(dǎo)向。

修改后的《規(guī)定》再次強(qiáng)調(diào),，分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果主要供證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用,。證監(jiān)會(huì)按照審慎監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管原則,，對(duì)不同類(lèi)別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例,，進(jìn)行針對(duì)性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告,、宣傳,、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。