人民網(wǎng)北京6月14日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,，6月13日,，中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在陸家嘴論壇上宣布了進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場對外開放的9項(xiàng)政策措施,。就此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者提出的問題,。

該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)正在著手修訂QFII、RQFII制度規(guī)則,，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國資本市場。修訂主要從統(tǒng)一QFII,、RQFII準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),、擴(kuò)大投資范圍、提升投資運(yùn)作便利性,、加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管等方面,，進(jìn)一步健全合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度，便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國資本市場,。此外,，按照內(nèi)外資一致的原則，將允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”,，并合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求,。

下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),，加快推進(jìn)修訂相關(guān)法規(guī)和完善配套制度等工作,，扎實(shí)推進(jìn)對外開放措施的落實(shí)落地。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)還將做好有關(guān)政策實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)評估工作,，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)對機(jī)制,，加強(qiáng)審慎監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范,，維護(hù)金融體系安全穩(wěn)定,，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

以下是答問全文：

一,、 問：這9項(xiàng)開放措施出臺的背景是什么,？

答：出臺這9項(xiàng)開放措施是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)金融業(yè)對外開放的具體舉措,。習(xí)近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)上宣布一系列擴(kuò)大對外開放政策以來,，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)資本市場各項(xiàng)開放舉措落實(shí)落地，取得良好效果,，受到國際社會(huì)普遍歡迎,。合資證券公司、基金管理公司和期貨公司的外資持股比例大幅放寬,，業(yè)務(wù)范圍實(shí)行國民待遇,；滬深港通每日額度大幅提升；中英“滬倫通”項(xiàng)目啟動(dòng)在即,。改革開放是新時(shí)代發(fā)展中國資本市場的必由之路,，是推動(dòng)全球資本市場共同繁榮的重要?jiǎng)恿Α＝?jīng)過深入研究論證,，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)推動(dòng)落實(shí)9項(xiàng)進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場和行業(yè)開放的舉措,，便利境外長期資金進(jìn)入中國資本市場，鼓勵(lì)境外優(yōu)質(zhì)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)來華展業(yè),，促進(jìn)行業(yè)良性競爭,，提升行業(yè)服務(wù)水平，共同為建設(shè)規(guī)范,、透明,、開放、有活力,、有韌性的資本市場作出積極貢獻(xiàn),，更好滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和人民群眾對優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的需要。

二,、 問：這9項(xiàng)對外開放措施的具體內(nèi)容是什么,？

答：一是推動(dòng)修訂QFII/RQFII制度規(guī)則,，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國資本市場,。

證監(jiān)會(huì)正在著手修訂QFII、RQFII制度規(guī)則,，主要從統(tǒng)一QFII,、RQFII準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大投資范圍,、提升投資運(yùn)作便利性,、加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管等方面,，進(jìn)一步健全公開透明、操作便利,、風(fēng)險(xiǎn)可控的合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度,。目前，相關(guān)規(guī)則已完成公開征求意見,，將在履行法定程序后發(fā)布實(shí)施,。

二是按照內(nèi)外資一致的原則，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”,。

為貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度的要求，證監(jiān)會(huì)將按照內(nèi)外資一致的原則,，允許境外股東對合資證券公司及合資基金管理公司實(shí)行“一參一控”,，即允許一家機(jī)構(gòu)參股證券公司（基金管理公司）的數(shù)量不超過2家，其中控股證券公司（基金管理公司）的數(shù)量不超過1家,。

三是按照內(nèi)外資一致的原則,，合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。

前期,，為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管,，證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，并于2018年3月30日至4月29日向社會(huì)公開征求意見,。社會(huì)各方普遍關(guān)注“綜合類證券公司控股股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000億元,，最近3年主營業(yè)務(wù)收入累計(jì)不低于人民幣1000億元”等規(guī)定，并提出了很好的修改建議,。證監(jiān)會(huì)將吸收采納各方的合理建議,，在滿足風(fēng)險(xiǎn)管控要求的前提下，適當(dāng)降低綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求,，并對內(nèi)外資控股股東一體適用,。該規(guī)定將在履行法定程序后發(fā)布實(shí)施。

四是適當(dāng)考慮外資銀行母行的資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入限制,。

目前，外資銀行申請證券投資基金托管資格,，需同時(shí)具備結(jié)算參與人資格,，但多數(shù)外資銀行因凈資產(chǎn)未達(dá)相關(guān)要求，難以符合結(jié)算參與人資格條件,?？紤]到部分外資銀行母行資質(zhì)優(yōu)良、托管經(jīng)驗(yàn)豐富,，為更好滿足市場多樣化的托管需求,，證監(jiān)會(huì)將合理調(diào)整外資銀行從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)安排,。對于優(yōu)質(zhì)外資銀行，允許其單獨(dú)申請證券投資基金托管資格,，結(jié)算職責(zé)由具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)承擔(dān),。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)渣打銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù),，并支持符合條件的外資銀行依法合規(guī)申請?jiān)擃愘Y格,。

五是全面推開H股“全流通”改革，更好服務(wù)企業(yè)發(fā)展,。

為解決境外上市公司（H股公司）存量股份（包括境外上市前境內(nèi)股東持有的存量股份,、境外上市后境內(nèi)增發(fā)的內(nèi)資股以及外資股東受讓境內(nèi)股東所持股份形成的未上市外資股，以下簡稱“存量股份”）境外上市流通問題,，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，證監(jiān)會(huì)于2018年開展了H股“全流通”試點(diǎn)，中航科工,、聯(lián)想控股,、威高股份等三家公司27名股東持有的約71億股存量股份獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)為H股，并在香港聯(lián)合交易所上市流通,。試點(diǎn)平穩(wěn)完成,，取得了良好效果。在試點(diǎn)基礎(chǔ)上,，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)方面經(jīng)認(rèn)真研究和評估,，認(rèn)為H股“全流通”已具備全面推開的條件。

目前,，證監(jiān)會(huì)正和有關(guān)方面一起,，按照國務(wù)院批準(zhǔn)的方案，積極開展全面推開H股“全流通”的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,，并將盡快發(fā)布相關(guān)工作指引,，指導(dǎo)相關(guān)公司和股東穩(wěn)妥開展H股“全流通”。

六是加大期貨市場開放力度,，擴(kuò)大特定品種的范圍,。

2018年，原油,、鐵礦石,、PTA期貨陸續(xù)作為特定品種向國際投資者開放，市場運(yùn)行總體平穩(wěn),，境外客戶有序參與,，功能發(fā)揮初步顯現(xiàn),。原油期貨上市一年多來,，境外投資者交易和持倉占比分別達(dá)到10%和16%,。鐵礦石、PTA期貨開放后,，價(jià)格的國際影響力不斷提升,。隨著期貨市場逐步開放，交易結(jié)算,、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度安排經(jīng)歷了實(shí)踐檢驗(yàn),，為后續(xù)擴(kuò)大開放范圍奠定了良好基礎(chǔ)。

目前,，證監(jiān)會(huì)正在積極研究推動(dòng)將具備條件的商品期貨和期權(quán)列為特定品種,，同時(shí)不斷完善規(guī)則制度，持續(xù)擴(kuò)大期貨市場高水平對外開放,，進(jìn)一步提升我國商品價(jià)格的國際影響力,，為我國企業(yè)跨境經(jīng)營提供價(jià)格參考和風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

七是放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產(chǎn)品參與“港股通”交易的限制,。

2016年6月,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)政策，允許外資持股比例超過49%的私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)（簡稱“外資私募”）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）登記備案,。截止目前,，已有富達(dá)利泰、瑞銀資管,、英仕曼,、施羅德、橋水投資等19家外商獨(dú)資私募證券投資基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記,，備案38只基金產(chǎn)品,，管理基金規(guī)模52億元。目前,，外資私募整體運(yùn)行平穩(wěn),。

為進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對外開放，打造良好的外資營商環(huán)境,，豐富外資私募產(chǎn)品類型,，滿足行業(yè)和市場需求，證監(jiān)會(huì)將按照內(nèi)外資一致的原則,，開放外資私募通過“港股通”投資香港股市,，并指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案外資私募發(fā)行的投資標(biāo)的中包含“港股通”的基金產(chǎn)品，給予外資私募國民待遇,。

八是研究擴(kuò)大交易所債券市場對外開放,，拓展境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場的渠道。

近年來，銀行間債券市場通過拓寬投資渠道,、簡化準(zhǔn)入程序等措施,，積極吸引境外機(jī)構(gòu)投資者參與，取得明顯成效,。為擴(kuò)大交易所債券市場對外開放,，借鑒銀行間債券市場對境外機(jī)構(gòu)投資者開放和“債券通”等開放經(jīng)驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)正在積極研究擴(kuò)展境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場的渠道,，以完善投資者結(jié)構(gòu),，豐富多元化的資金來源。

下一步,，證監(jiān)會(huì)將積極與相關(guān)部委溝通協(xié)調(diào),，研究明確境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場的有關(guān)政策和具體落實(shí)方案。

九是研究制定交易所熊貓債管理辦法,，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)發(fā)債融資,。

2015年12月，交易所債券市場熊貓債試點(diǎn)工作啟動(dòng),。截至2019年5月底,，共有24家發(fā)行人在交易所債券市場合計(jì)發(fā)行1236億元熊貓債，取得積極成效,。境外機(jī)構(gòu)通過發(fā)行熊貓債直接在我國境內(nèi)募集資金,，有利于豐富境內(nèi)債權(quán)投資品種，助推人民幣國際化進(jìn)程,，促進(jìn)“一帶一路”區(qū)域合作,。

下一步，證監(jiān)會(huì)將聯(lián)合相關(guān)部委研究制定《交易所債券市場境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》,，以進(jìn)一步明確境外發(fā)行主體范圍,，解決會(huì)計(jì)準(zhǔn)則適用等問題，為交易所市場熊貓債健康發(fā)展提供更充分的制度保障,。

三,、 問：后續(xù)如何落實(shí)這9項(xiàng)對外開放措施？

答：下一步,，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),，加快推進(jìn)修訂相關(guān)法規(guī)和完善配套制度等工作，扎實(shí)推進(jìn)上述對外開放措施的落實(shí)落地,。加強(qiáng)與境外金融機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)投資者的溝通,，做好有關(guān)政策咨詢。繼續(xù)深化與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作,，共同打擊跨境違法違規(guī)行為,。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)還將做好有關(guān)政策實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)評估工作，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,、預(yù)警和應(yīng)對機(jī)制,，加強(qiáng)審慎監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)金融體系安全穩(wěn)定,，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展,。