中新經(jīng)緯客戶端6月8日電 (徐世明)2019年以來,，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站已公布48份行政處罰決定書,，共罰沒5.73億元,。

內(nèi)幕交易罰沒4.14億元

中新經(jīng)緯客戶端梳理這48份行政處罰決定書發(fā)現(xiàn),，從處罰事由來看,，有22件均為內(nèi)幕交易,，罰沒金額更是達(dá)到4.14億元,；從其當(dāng)事人的年齡分布來看,，70后當(dāng)事人最多,，涉及25件行政處罰決定書。

對(duì)于內(nèi)幕交易,，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬今年3月曾指出,，上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是證監(jiān)會(huì)管控,、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點(diǎn),。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈、持之以恒打擊各類內(nèi)幕交易違法行為,，切實(shí)維護(hù)公平,、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益,。

此外,，行政處罰決定書中涉及信披違法行為的有6件，累計(jì)罰款730萬元,。

6月5日,，證監(jiān)會(huì)公布2016年至2018年期間處罰的上市公司信息披露違法案件，罰款金額總計(jì)20161萬元,，市場(chǎng)禁入人數(shù)總計(jì)80人次,。

證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)加大對(duì)上市公司信息披露違法行為的執(zhí)法力度,，促使上市公司及大股東講真話,，做真賬，及時(shí)講話,，牢牢守住“四條底線”,，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易,，不操縱股票價(jià)格,，不損害上市公司利益，各類中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),，凈化市場(chǎng)生態(tài),，努力提升上市公司質(zhì)量。

資料圖 中新經(jīng)緯 王潮攝

行政處罰決定書現(xiàn)90后當(dāng)事人

在這48份行政處罰決定書中，值得注意的是,，90后已出現(xiàn)在當(dāng)事人行列,。該90后叫李博亞，為深圳市富航投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱富航投資)交易員,，在該利益輸送的違法行為中,，李博亞被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員。

行政處罰決定書顯示,，岳偉為富航投資法定代表人,、董事、總經(jīng)理,，負(fù)責(zé)富航投資主要的投資策略和投資決策,，并授予李博亞200萬元額度內(nèi)的交易決策權(quán)。富航投資以華泰資管計(jì)劃投資顧問身份向華泰期貨提供投資策略,、投資建議,，而富航投資通過旗下富航1號(hào)與華泰資管計(jì)劃互相成交獲利，形成利益輸送,，富航1號(hào)共計(jì)多盈利73.37萬元,，共多提取業(yè)績(jī)報(bào)酬73370元。

對(duì)此,，證監(jiān)會(huì)沒收富航投資違法所得,，并處80萬元罰款；李博亞也被暫?；饛臉I(yè)資格2年,，并處10萬元罰款的處罰。

如果說富航投資被罰是由于偏離了投資顧問的正業(yè),，那么豐利財(cái)富(北京)國(guó)際資本管理股份有限公司80后女董事長(zhǎng)毛鳳麗,，則是在自己 “兢兢業(yè)業(yè)”維護(hù)的資管產(chǎn)品上“栽了”。

毛鳳麗為恢復(fù)公司旗下一資管產(chǎn)品交易權(quán)限,，竟偽造多份文件挪用4240萬元進(jìn)行補(bǔ)資,。此前，該資管產(chǎn)品跌破止損線,，被停止交易,，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。

對(duì)其違法違規(guī)行為,，證監(jiān)會(huì)給予毛鳳麗30萬元罰款以及終身市場(chǎng)禁入。

部分違法行為罰則偏輕或?qū)⑿薷?/strong>

業(yè)內(nèi)人士指出,，在我國(guó)目前法律制度下,，上市公司造假等信披違法違規(guī)的行政處罰方面，針對(duì)公司和個(gè)人的頂格處罰是罰款60萬元和30萬元。

清暉智庫首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示,，上市公司造假事件層出不窮,，嚴(yán)重侵害了中小投資者的權(quán)益。究其根本原因主要在于造假者的違法成本太低,，沒起到應(yīng)有的威懾作用,。

如何進(jìn)一步改進(jìn)行政處罰工作，提升處罰執(zhí)法效能,？近日,，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在太原召開的行政處罰工作座談會(huì)上表示，將抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī),，對(duì)部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議,。