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證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰
新華社北京1月26日電(記者王都鵬,、劉慧)中國證監(jiān)會26日通報,近日,證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰,,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,,1宗限制期內(nèi)交易股票案,,1宗內(nèi)幕交易案,,2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。
1宗信息披露違法違規(guī)案中,,江蘇華宏醫(yī)藥股份有限公司未及時披露其與關(guān)聯(lián)方江陰盛江投資有限公司于2015年1月至12月期間發(fā)生的多筆關(guān)聯(lián)資金交易事項,,已披露的2015年半年報關(guān)于資金往來金額及資金用途的披露不準確、不完整,,2015年年報關(guān)于資金用途的披露不完整,。依據(jù)證券法,江蘇證監(jiān)局決定對華宏醫(yī)藥給予警告,,并處以30萬元罰款,;對直接負責的主管人員盛龍才給予警告,并處以5萬元罰款,;對其他直接責任人員況清娟給予警告,,并處以3萬元罰款。
1宗限制期內(nèi)交易股票案中,,2015年11月4日-13日期間,,廣東新價值投資有限公司通過4只私募產(chǎn)品和14只信托計劃陸續(xù)增持“科恒股份”“大東海A”等4只股票,在持有相關(guān)股票累計達到上市公司已發(fā)行股份的5%時,,未在履行報告和公告義務(wù)前停止買入行為,,違法增持金額合計約3766萬元。依據(jù)證券法,,廣東證監(jiān)局決定責令廣東新價值改正,,給予警告,并處以190萬元罰款,;對直接負責的主管人員錢文彥給予警告,,并處以10萬元罰款;對其他直接責任人員盧冬妮給予警告,,并處以5萬元罰款,。
1宗內(nèi)幕交易案中,秦某系北京高盟新材料股份有限公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買武漢華森塑膠有限公司100%股權(quán)并募集配套資金事項這一內(nèi)幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關(guān)系密切,,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),,曾祥穎與秦某存在通訊聯(lián)絡(luò),后曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶買入“高盟新材”12.57萬股,,共計獲利約13.8萬元。依據(jù)證券法,,北京證監(jiān)局決定沒收曾祥穎違法所得約13.8萬元,,并處以約41.5萬元罰款。
另外,,在2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,,楊泰華、陸茜身為證券從業(yè)人員,,違規(guī)進行證券交易,,證監(jiān)會分別作出行政處罰,沒收違法所得,,并處以相應(yīng)罰款,。
編輯:秦云
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 5宗案件 行政處罰