在打造亞太知識產(chǎn)權(quán)交易中心的進(jìn)程中,，上海面臨著管理體制多頭分散,、交易機(jī)制相對單一、體量能級還不充分等問題，需要參照各國知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)經(jīng)驗(yàn),，按照專業(yè)化、市場化、國際化發(fā)展思路，進(jìn)一步提升上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心的規(guī)模和能級,。

能級逐次提升的四種模式

從世界范圍看，根據(jù)標(biāo)的物標(biāo)準(zhǔn)化的不同模式,，可以把知識產(chǎn)權(quán)交易中心分為能級逐次提升的四種類型,。

第一種是信息平臺模式。

其主要職能是促進(jìn)交易雙方信息匹配,，提供從發(fā)明創(chuàng)造到商業(yè)化的一站式服務(wù),，包括信息發(fā)布、知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證,、技術(shù)推廣,、商業(yè)化補(bǔ)助、會場展示,、教育培訓(xùn)等,。新加坡知識產(chǎn)權(quán)交易市場、中國香港技術(shù)交易所等采取的就是這種模式,，其特點(diǎn)是政府支持、風(fēng)險(xiǎn)較小,，提供的服務(wù)屬于交易中心的底層功能,，尚未實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的證券化。

第二種是合同許可模式,。

權(quán)利人許可授權(quán)專利需求方使用知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的物,，但不轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)。交易中心和權(quán)利人就許可費(fèi)或知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用提成（債權(quán)）達(dá)成分成協(xié)議,。權(quán)利人還能對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步加以改良或應(yīng)用,，或通過技術(shù)銀行的專利池機(jī)制,，持續(xù)發(fā)酵知識產(chǎn)權(quán)尤其是防御性技術(shù)的潛在價(jià)值。

第三種是衍生公司模式,。

交易中心向權(quán)利人或合作伙伴提供投資資金,，共同成立新公司，并獲取相應(yīng)股份,。這種模式往往與高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心聯(lián)系密切,，新成立的公司還可以到三板或創(chuàng)業(yè)板上市融資。

第四種是權(quán)益融資模式,。

權(quán)利人將標(biāo)的物獨(dú)占許可給交易中心,，通過交易中心或其下屬公司，設(shè)計(jì)形成標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)單位許可權(quán),，以合同約定的價(jià)格在一級市場上吸引投資者（風(fēng)投）,，過程與首次公開募股有些類似。同時(shí),，允許多余額度的單位許可權(quán)在二級市場進(jìn)行交易,。

避免冒進(jìn)或低水平重復(fù)

上海要想破解知識產(chǎn)權(quán)交易中規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)的“魔咒”，既要充分借鑒國際經(jīng)驗(yàn),，避免冒進(jìn)擴(kuò)張或低水平重復(fù)建設(shè),，也要積極通過資本運(yùn)作，提升交易規(guī)模和能級,。

上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心的模式選擇,，應(yīng)從信息平臺模式為主，轉(zhuǎn)向合同許可模式與衍生公司模式為主,。上海有著豐富的智力資源,，知識產(chǎn)權(quán)交易中心不僅要起到撮合交易的平臺作用，而且要發(fā)揮科技創(chuàng)新的需求引導(dǎo)作用,，把高校和科研院所的智力供給與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求對接起來,。為此，可以將部分科技管理的行政審批,、技術(shù)認(rèn)定權(quán)限下放到知識產(chǎn)權(quán)交易中心,。

上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心的功能定位，應(yīng)由核心功能與延伸功能兩大類組成,，實(shí)現(xiàn)“科技+金融”的雙驅(qū)動戰(zhàn)略,。核心功能包括成果信息發(fā)布、價(jià)格發(fā)現(xiàn),、交易轉(zhuǎn)讓,、大數(shù)據(jù)分析與再研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化管理等。延伸功能包括股權(quán)投資、質(zhì)押融資,、技術(shù)孵化,、專利保險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)論壇和人才培養(yǎng)等,，旨在擴(kuò)大交易中心的輻射力,，促進(jìn)眾創(chuàng)、眾包,、眾扶,、眾籌等新模式的發(fā)展。

上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心的運(yùn)營建制,，應(yīng)以多元股權(quán)下的混合所有制為宜,。知識產(chǎn)權(quán)交易既有相當(dāng)?shù)母偁幮裕志哂幸欢ǖ墓嫘?，需要依靠大量的前期資金投入,，包括信息化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。因此,，交易中心采用多元股權(quán)的混合所有制企業(yè)建制,，既有助于整合現(xiàn)有資源，也能為交易中心提供信用背書,，保障交易流程的透明化和規(guī)范化,。

上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心的建設(shè)目標(biāo)，應(yīng)秉持國際化,、市場化和專業(yè)化的發(fā)展方向,。突出國際化，推進(jìn)創(chuàng)新主體運(yùn)用國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的能力建設(shè),，充分利用人民幣國際化的契機(jī),，形成資本項(xiàng)目下的可自由交換平臺，實(shí)現(xiàn)股權(quán)跨國并購的可自由兌換等,。體現(xiàn)市場化,，完善知識產(chǎn)權(quán)投融資政策，探索開展知識產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù),。堅(jiān)持專業(yè)化,，在為知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物插上金融翅膀的同時(shí)，做好交易風(fēng)險(xiǎn)防范與管控,。

作者：上海社科院智庫研究中心副主任,、經(jīng)濟(jì)研究所副研究員 李凌