新華社北京1月6日電（記者劉慧）記者從中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)了解到,，該協(xié)會(huì)對(duì)外商獨(dú)資和合資私募出臺(tái)了具體備案規(guī)則,，要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令,。

在交易過(guò)程中,，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端,，交易路徑透明可追,、交易數(shù)據(jù)完整可查,、交易流程清晰可控,、交易記錄全程留痕,，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。

協(xié)會(huì)發(fā)布的《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說(shuō)明》,，還對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍,、誠(chéng)信信息、財(cái)務(wù)信息、出資人信息,、實(shí)際控制人,、高管信息等方面做出了具體規(guī)定。

對(duì)于已經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立了從事海外投資基金管理業(yè)務(wù)的外資機(jī)構(gòu),，海外投資基金管理業(yè)務(wù)與其他境內(nèi)私募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)適當(dāng)隔離,，不同產(chǎn)品的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，單獨(dú)托管,，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防范利益沖突,。

在經(jīng)營(yíng)范圍上，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中,，不應(yīng)兼營(yíng)可能與私募證券投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),，不應(yīng)兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不應(yīng)兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù),。

關(guān)于公司結(jié)構(gòu),，規(guī)定要求機(jī)構(gòu)申明是否存在位于中國(guó)境內(nèi)的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方,，以及可能對(duì)機(jī)構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方,。

證監(jiān)會(huì)在2016年6月30日宣布，作為第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話的成果之一,，證監(jiān)會(huì)允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè),，申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù),。（完）