“依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,，我會依法對潘某違規(guī)違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。”

　　2016年4月25日,，一份行政處罰決定書在證券業(yè)引起關(guān)注,。原浙江證監(jiān)局潘某進(jìn)行內(nèi)幕交易，違法持有,、買賣股票,。履行必要程序后，證監(jiān)會對其正式下達(dá)《行政處罰決定書》,。此前,，已對核查中發(fā)現(xiàn)的潘某操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍,、開除公職處分,。

　　1月31日，中央第七巡視組向證監(jiān)會反饋專項巡視情況時,，嚴(yán)肅指出其“防范廉政風(fēng)險不到位,，防止利益沖突機(jī)制不健全，存在滋生腐敗的隱患”,。

　　“中央巡視組反饋的問題嚴(yán)肅中肯,，切中要害,，令人警醒?！弊C監(jiān)會黨委書記,、主席劉士余到任后立即全面了解巡視情況，全力以赴抓整改,。今年2月份以來,，證監(jiān)會黨委把巡視整改作為證監(jiān)會最重要最緊迫的政治任務(wù)，作為一條工作主線,，嚴(yán)格按照中央的精神和要求,，持續(xù)推進(jìn)，并以此推動提升對資本市場的監(jiān)管能力,。

　　依法監(jiān)管,，依法履責(zé)。今年4月,，證監(jiān)會印發(fā)了2016年度立法工作計劃,，進(jìn)一步做好證券期貨監(jiān)管立法工作，證監(jiān)會擬制定,、修訂的規(guī)章類立法項目合計26件,，其中列入“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項目”的11件，切實(shí)發(fā)揮法制對于證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的支持,、保障作用,。

　　從嚴(yán)監(jiān)管，重拳治亂,。上半年,，證監(jiān)會受理涉嫌證券期貨違規(guī)違法線索338起，啟動初步調(diào)查案件241起,，新立案件138起,。辦結(jié)立案案件101起，同比增長25%,，移送公安機(jī)關(guān)案件28起,，同比增長27%，累計有253名涉案當(dāng)事人被采取限制出境措施,，20.13億元涉案資金被凍結(jié),。同時，證監(jiān)會對88起案件作出處罰,，作出行政處罰決定書109份,，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計25.54億元,，作出市場禁入決定書4份,，對7人實(shí)施市場禁入,，其中2人被實(shí)施終身市場禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升,，有效震懾了資本市場違法犯罪,。

　　全面監(jiān)管，不走過場,。在監(jiān)管對象方面,，上半年證監(jiān)會公開的立案稽查案件、違規(guī)違法行為查處情況,、行政處罰結(jié)果中,，涉及的監(jiān)管對象多樣，有上市公司及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員、大股東,，也有證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中對審計和評估機(jī)構(gòu)還是首次,。凡是違規(guī)違法的,，無論是誰，都必須依法從嚴(yán)監(jiān)管,。

　　“為了讓權(quán)力在陽光下公開透明運(yùn)行,，我們采取多項整改措施，加強(qiáng)對發(fā)行上市,、并購重組,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、市場監(jiān)察,、稽查執(zhí)法等重點(diǎn)部門,、敏感崗位的監(jiān)督制約，加強(qiáng)對易尋租,、易被圍獵的權(quán)力的約束規(guī)范,，讓監(jiān)管干部做到有權(quán)不可任性、有權(quán)不能任性,?！敝醒爰o(jì)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢組組長王會民說。

　　巡視期間,，證監(jiān)會就公開發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》,，修訂發(fā)行審核內(nèi)部工作規(guī)程,，推動形成“標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范,、公開透明,、集體決策、監(jiān)督有效,、全程留痕”的審核機(jī)制,。堅持發(fā)審會全程錄音錄像，遇復(fù)雜疑難和重大無先例問題均按程序召開專題會議討論決定,，全面細(xì)化審核人員應(yīng)當(dāng)回避的具體情形等等,，真正做到程序規(guī)范，經(jīng)受得住檢查,。

　　針對巡視組反映的監(jiān)管干部及其家屬買賣股票問題,，證監(jiān)會牽頭開展違規(guī)買賣股票專項清理整治工作。駐會紀(jì)檢組向系統(tǒng)各單位,、部門印發(fā)通知,，要求認(rèn)真進(jìn)行自查。在自查的基礎(chǔ)上,，委托中國證券登記結(jié)算有限公司對證監(jiān)會系統(tǒng)人員是否開立股票交易賬戶以及具體交易情況進(jìn)行全面掃描,，掃描結(jié)果統(tǒng)一報紀(jì)檢組核查。目前證監(jiān)會全系統(tǒng)已完成自查自糾工作,。

　　嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法行為,。出臺《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》及配套紀(jì)律處分辦法等文件，對案件線索報送,、立案,、取證、認(rèn)定等行為劃出“紅線”,，明確違紀(jì)行為責(zé)任追究辦法,。健全稽查部門案件內(nèi)審工作制度，強(qiáng)化內(nèi)審機(jī)制對辦案的監(jiān)督制約作用,。制定行政處罰執(zhí)法責(zé)任制的若干規(guī)定,，明確案件審理環(huán)節(jié)和工作人員職責(zé)，嚴(yán)格審理時限,，建立評議考核制度和責(zé)任追究制度,。研究制定案件調(diào)查證據(jù)規(guī)則、常規(guī)案件審理標(biāo)準(zhǔn)和新型案件法律適用,、量罰標(biāo)準(zhǔn),，規(guī)范稽查執(zhí)法行為。（中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站 徐夢龍）