本報記者 高志民

科技成果評價是科技活動的指揮棒,，對科技事業(yè)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。黨的十八大以來,，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技成果評價工作,，習(xí)近平總書記多次強調(diào)，加快實現(xiàn)科技自立自強,，要用好科技成果評價這個指揮棒,，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律,，堅持正確評價導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性,。近年來,，黨中央加快推進(jìn)科技成果評價體系改革，推出了《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》等一系列制度機制,，著力強化以質(zhì)量,、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向,，促進(jìn)我國科技創(chuàng)新能力持續(xù)提升,。

全國政協(xié)一直把推動科技創(chuàng)新作為履職重點，充分發(fā)揮人才薈萃,、智力密集,、聯(lián)系廣泛的優(yōu)勢，圍繞實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等深入?yún)f(xié)商議政,、廣泛凝聚共識,，為我國加快建設(shè)科技強國作出了積極貢獻(xiàn)。今年12月,，全國政協(xié)將以“完善科技成果評價機制”為主題召開雙周協(xié)商座談會，推動我國構(gòu)建更為科學(xué),、規(guī)范,、高效、誠信的科技成果評價體系,，助力我國走好高水平科技自立自強之路,。

日前，全國政協(xié)教科衛(wèi)體委員會專門成立調(diào)研組,，由全國政協(xié)副主席,、致公黨中央主席、中國科協(xié)主席萬鋼率隊,，聚焦完善科技成果分類評價體系,、營造良好創(chuàng)新生態(tài)、破解科技成果評價突出問題,，深入上海實地考察調(diào)研,。

■ 蕩滌評價之“埃”

“當(dāng)前,，我國科技評價體系改革全面發(fā)力,，‘破五唯’（‘五唯’是指唯論文、唯帽子,、唯職稱,、唯學(xué)歷,、唯獎項）等政策陸續(xù)出臺，健全完善分類評價體系,，改變科技評價‘一把尺子量到底’的模式,，已逐步建立起綜合性、多元化,、多層次的分類評價體系,。”調(diào)研組組長,、全國政協(xié)教科衛(wèi)體委員會副主任,、科技部原副部長曹健林表示。

對于科技體系評價存在的一些問題,，曹健林并不諱言,，“當(dāng)前，與新形勢新要求相比,，科技成果評價機制仍存在一些突出問題,，科技成果的評價導(dǎo)向作用和價值發(fā)現(xiàn)作用發(fā)揮不夠，多維度,、分類的評價體系不健全,，指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化,、結(jié)果功利化的問題還不同程度存在,，不利于激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力，迫切需要通過進(jìn)一步深化改革加以破除,?！?/p>

“現(xiàn)有科技評價體系是在不斷改革中形成的，在推進(jìn)科技進(jìn)步中曾發(fā)揮過積極作用,，但是其弊端及負(fù)面效應(yīng)日益突顯,，最典型問題是其根本適應(yīng)不了推進(jìn)科技自立自強的新要求。改革科技評價體系,，不能就事論事,，更不會一蹴而就。這次改革,，必須聚焦總書記講話中指出的問題弊端,，找準(zhǔn)癥結(jié)病源，標(biāo)本兼治系統(tǒng)整治,?！比珖f(xié)教科衛(wèi)體委員會副主任、中國科協(xié)原黨組書記、應(yīng)急管理部原副部長尚勇在解析科技評價“之?！睍r坦言,，“一是行政化色彩濃厚。二是導(dǎo)向急功近利,。三是人情滲透到評審過程,，學(xué)術(shù)誠信貶值。四是評審方法不科學(xué)周全,?！?/p>

“我舉了個簡單的例子，清華大學(xué)和北京大學(xué)兩所學(xué)校不同,，但面對的評價體系是一樣的,，都用論文數(shù)量來評價，但實際上清華大學(xué)很多工科專業(yè)未必需要寫論文,。對于基礎(chǔ)研究來說,，論文仍是體現(xiàn)研究成果最重要的載體，我們?nèi)孕枰獙⒄撐淖鳛橐粋€評價指標(biāo),，但要摒除形式主義,，不只看數(shù)量，更要看論文的影響力,、貢獻(xiàn)力和創(chuàng)新性,；對于應(yīng)用型研究成果，則更多地看科研成果與產(chǎn)品和市場能否有效對接,、解決實際問題等,。”調(diào)研組成員,、全國政協(xié)委員、華東理工大學(xué)化學(xué)與分子工程學(xué)院教授藍(lán)閩波認(rèn)為,，以質(zhì)量,、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向已基本成為社會共識,，但在評價目標(biāo)設(shè)計,、評價主體擔(dān)當(dāng)、評價能力和評價環(huán)境建設(shè),、評價結(jié)果應(yīng)用等方面仍存在“梗阻”,。

■ 建言破解之匙

“當(dāng)前，各主管部門都有自己的評審,、評價活動,，各地方政府、基層科研單位甚至其所屬部門，也有其相應(yīng)的科研評價活動,，甚至更多,，但評價聯(lián)動性差，隨意性強,，存在交叉重復(fù)和效率低下等問題,，缺少評價結(jié)果的共享。同時,，大部分科研人員承擔(dān)競爭性項目課題較多,，且支持周期較短，評價活動頻繁,，不利于產(chǎn)出重大成果,。”調(diào)研組成員,、全國政協(xié)常委,、國家自然科學(xué)基金委員會原主任、中國科學(xué)院院士楊衛(wèi)認(rèn)為,，仔細(xì)分析這些“梗阻”,，在評價目標(biāo)方面，存在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)性不足的問題,。

“對評價主體進(jìn)行分析也能發(fā)現(xiàn),，部分評價主體創(chuàng)新盡責(zé)意識不夠。發(fā)展迅速的社會化評價機構(gòu)也存在水平參差不齊,、不規(guī)范等情況,，其發(fā)布的部分學(xué)科排名、學(xué)校排名,、醫(yī)院排名等評價活動仍以‘五唯’為標(biāo)準(zhǔn),，由于其具有一定的社會影響力，直接誤導(dǎo)了科研單位的評價導(dǎo)向,?！比珖f(xié)常委、中國兵器裝備集團公司原董事長,、黨組書記徐平認(rèn)為,，在立“新標(biāo)”方面，基層科研單位改革步調(diào)不一致,，部分評價主體責(zé)任落實不到位,，存在惰性心理和“等靠要”態(tài)度，在分類考核評價標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化,、構(gòu)建多元化分類評價體系上缺乏因地制宜的創(chuàng)新性探索和解決問題的主觀能動性,。

“在評價能力和評價環(huán)境方面，也存在限制。定量與定性相結(jié)合的多元化科技評價工具,、方法開發(fā)不足,，難以適應(yīng)科技發(fā)展系統(tǒng)化、復(fù)雜化,、交叉化等特點,，對代表作評價的組織方式仍局限于有爭議的‘同行評議’，缺少深入的評價理論研究和嘗試,?！闭{(diào)研組成員、全國政協(xié)委員,、教科衛(wèi)體委員會原副主任叢兵認(rèn)為,，科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)不足，也使得同行主觀評價較易受到人情社會,、利益群體等外部環(huán)境的影響,。

“評價結(jié)果應(yīng)用不夠合理。帽子,、獎勵等評價結(jié)果與物質(zhì),、利益、資源等分配仍存在掛鉤,，科研人員特別是青年科研人員仍投入大量精力和時間申請人才稱號,、獎勵的情況，不利于其持續(xù)或安心做科研,?！比珖f(xié)委員、上海交通大學(xué)常務(wù)副校長,、中科院院士丁奎嶺表示,，部分高校等單位在人才引進(jìn)時更關(guān)注“帽子”頭銜而不是針對本單位科研方向的發(fā)展需求，導(dǎo)致不同地區(qū),、不同科研單位間產(chǎn)生對“帽子人才”的惡性競爭現(xiàn)象,，部分人才可能向福利待遇高而科研平臺建設(shè)水平一般的單位跳槽，造成人才資源的不合理配置和科技資源使用效率低下等問題,。

“要完善評價制度等基礎(chǔ)制度改革，逐步解決科技評價工作中的基礎(chǔ)性,、根本性問題,，需要從宏觀、中觀,、微觀三個層面共同構(gòu)建新型科技評價體系,。”全國政協(xié)委員、中國航油集團董事長,、黨委書記周強認(rèn)為,，要建立科技評價改革落實的跟蹤監(jiān)測評估機制，針對基層單位在新型科技評價體系構(gòu)建中的問題進(jìn)行研判,，避免“一刀切”,。

“學(xué)會、行業(yè)協(xié)會等科學(xué)共同體要研究細(xì)化符合本領(lǐng)域科學(xué)規(guī)律的評價規(guī)范指引,，高?？蒲性核葎?chuàng)新主體要探索制定符合自身發(fā)展需求的科技評價體系?！比珖f(xié)委員,、復(fù)旦大學(xué)計算物質(zhì)科學(xué)教育部重點實驗室主任、中國科學(xué)院院士龔新高認(rèn)為,，基層科研單位學(xué)術(shù)委員會需積極發(fā)揮學(xué)術(shù)評價作用,，避免被行政方式代替。加強第三方評估機構(gòu)建設(shè)和評價能力開發(fā),，支撐科技評價科學(xué)合理公平公正進(jìn)行,。

“督促媒體配合相關(guān)科技評價組織，豐富宣傳形式,，引導(dǎo)社會關(guān)注,，積極推動公眾知情權(quán)、參與權(quán),、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán),。”全國政協(xié)委員,、上海市工商聯(lián)副主席,、上海威達(dá)高科技公司董事長周桐宇表示，應(yīng)建立科技評價負(fù)面清單,，明確代表性成果的認(rèn)定主體,、責(zé)任、方式,、標(biāo)準(zhǔn),，形成同行評議操作流程指南，規(guī)范同行評議專家遴選,、評價方式,、評價程序、評價意見反饋等行為,，探索專家?guī)旃蚕頇C制,。

■ 來自上海的探索

在上海,，調(diào)研組專程到中科院上海應(yīng)用物理研究所、同濟大學(xué),、復(fù)旦大學(xué),、中科院分子植物科學(xué)卓越創(chuàng)新中心和華東理工大學(xué)深入調(diào)研，充分了解上?！巴晟瓶萍汲晒u價機制”情況,。

在上海聯(lián)影醫(yī)療科技股份有限公司，調(diào)研組了解到,，聯(lián)影集團打通了“整機系統(tǒng)-核心部件-關(guān)鍵元器件”全創(chuàng)新鏈條,，實現(xiàn)了芯片、PET數(shù)字光導(dǎo)探測器,、MR超導(dǎo)磁體,、MR GPA（梯度功率放大器）、MR RFPA（射頻功率放大器）,、CT時空探測器,、RT多葉光柵等全線高端醫(yī)學(xué)影像及放療產(chǎn)品核心部件的自主研發(fā)，推動源代碼級創(chuàng)新,。迄今已經(jīng)推出了一批填補行業(yè)空白的產(chǎn)品,，整體性能指標(biāo)達(dá)到國際一流水平，部分產(chǎn)品和技術(shù)實現(xiàn)世界范圍內(nèi)的引領(lǐng),。

“這一切得益于我們走自主研發(fā)之路,，我們特別在上海市科委設(shè)立了探索者計劃，從市場的角度出發(fā),，來評價科研機構(gòu)和大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán),，并對他們的研究成果進(jìn)行評估。積極攜手各界創(chuàng)新力量全力推動高端醫(yī)療裝備全產(chǎn)業(yè)鏈自主可控,、臨床與科研大設(shè)施自主可控,、重大醫(yī)學(xué)攻關(guān)與創(chuàng)新能力自主可控，助力健康中國自主可控,?！痹摷瘓F董事長兼首席執(zhí)行官張強說。

“這體現(xiàn)了上海以科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度為重要抓手,，進(jìn)一步改革完善科技成果獎勵體系,，更好地引導(dǎo)科研人員關(guān)注科技成果服務(wù)國家重大需求和經(jīng)濟主戰(zhàn)場的實際效果?！鄙虾Ｊ懈笔虚L劉多介紹說,，通過建立健全科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度。探索打破事業(yè)單位績效工資總額這一科研人員激勵收入總量的“無形天花板”,，有力激發(fā)了科研人員開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性,。目前，上海高校院所以轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資三種方式轉(zhuǎn)化的科技成果合同金額達(dá)47億元，連續(xù)兩年位居全國第一,；成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)個人獎勵金額共23.4億元,，總計獎勵3.3萬人次、同比增長7倍以上,。

科技成果評價應(yīng)該“評什么”,？

“針對科技成果多元化價值的特點，上?？茖W(xué)確定評價標(biāo)準(zhǔn),，將財政科技投入專項優(yōu)化整合為基礎(chǔ)前沿類、科技創(chuàng)新支撐類,、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)類,、科技人才與環(huán)境類以及市級科技重大專項5類，開展多層次差別化評價,，形成各有側(cè)重,、相互協(xié)同的專項分類管理和評價格局?！眲⒍嘟榻B說,。

據(jù)了解，上海市還健全了科技人才分類評價標(biāo)準(zhǔn)與機制,。著力清理“唯論文,、唯職稱、唯學(xué)歷,、唯獎項”等突出問題,。同時，創(chuàng)新多元評價方式,，堅持用人主體評價為主,，引入市場評價和社會評價，率先在集成電路,、人工智能和生物醫(yī)藥等重大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推動由領(lǐng)軍企業(yè)等牽頭制定人才評價標(biāo)準(zhǔn),，弱化中短期目標(biāo)考核，突出學(xué)術(shù),、技術(shù)水平評價,，注重研究成果質(zhì)量及對國家、社會的影響力,。對應(yīng)用開發(fā)類人才,，強化創(chuàng)新創(chuàng)造業(yè)績貢獻(xiàn)評價,，調(diào)整不恰當(dāng)?shù)恼撐囊蟆萍汲晒D(zhuǎn)化類人才,，突出成果轉(zhuǎn)化的效益效果評價,，注重產(chǎn)值、利潤等經(jīng)濟效益的同時,，綜合考慮吸納就業(yè),、節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境等社會效益,。

科技成果評價“誰來評”和“怎么評”,？

“上海重點聚焦科技成果市場化評價，正確引導(dǎo)和規(guī)范第三方科技成果評價活動,，依托上海技術(shù)交易所探索建立市場化評價機制,。”劉多介紹說,，上海市全面實施第三方科技成果評價制度,，在科技計劃項目管理、科技創(chuàng)新基地評估,、績效評價,、監(jiān)督檢查等工作中，均委托第三方專業(yè)機構(gòu),，通過同行評議,、第三方評估和測試、用戶評價,、現(xiàn)場核查等方式,，開展科技項目評估和成果評價。

與此同時,，推進(jìn)評價誠信體系和制度建設(shè),，在全國率先發(fā)布關(guān)于“科研不端行為”的調(diào)查處理辦法，初步建立了“多源頭征信,、多場景用信,、第三方評信”的科研誠信管理和監(jiān)督體系，覆蓋科技計劃項目的立項,、評審和驗收全周期,。依托上海技術(shù)交易所，上海市開展了“科技成果市場化評價”改革試點,，面向市場匯集了一批專業(yè)化評價機構(gòu),，遴選出一批具有科技成果評價能力的人才，并對評價機構(gòu)類型、擅長領(lǐng)域,、服務(wù)類別,、團隊規(guī)模進(jìn)行能力圖譜評估和備案登記，推動科技成果評價市場化運營,。

上海技術(shù)交易所還聯(lián)合農(nóng)業(yè)銀行,、民生銀行、上海銀行等推出多款促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的金融產(chǎn)品,，累計評價成果39項、授信金額10億多元,，市場化成果評價試點成效初顯,。

“上海市以調(diào)動科研人員積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點，強化激勵機制,，推動賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點,。目前，上海交通大學(xué),、上海大學(xué)等6家試點單位已基本建立了賦權(quán)試點辦法或細(xì)則,，共有68項科技成果實施賦權(quán)，涉及轉(zhuǎn)化金額超1億元,?！?/p>

科技創(chuàng)新成果需要“如何獎”？

劉多介紹說,，在改革完善科技成果評審機制方面,，上海先后修訂出臺《上海市科學(xué)技術(shù)獎勵規(guī)定》《上海市科學(xué)技術(shù)獎勵實施細(xì)則》，優(yōu)化獎勵類別和評審周期,，單列“科學(xué)技術(shù)普及”獎組別,，將各類獎勵的評審周期均統(tǒng)一為一年，并將外籍科技工作者納入四大獎授獎范圍等,。同時,，為提升評獎的公正性與專業(yè)性，全面實行提名制,，初評階段由“小同行”專家評審,，復(fù)評階段按學(xué)科、專業(yè)分組,，邀請領(lǐng)域內(nèi)高水平專家開展會議評審,，并采用獎勵提名全流程在線和智能化評審管理等手段，提高科技獎勵整體水平,。

萬鋼高度評價上海市在科技評價體系建設(shè)中的探索,，同時表示，科技成果的產(chǎn)生是基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用研究,、技術(shù)創(chuàng)新,、市場推廣的全過程，本身是多層次,、多樣化的,，要堅持打造質(zhì)量、績效,、貢獻(xiàn)多維度評價體系,。判斷一項科技成果行不行，最直接的方式是讓市場作為科技成果評價的主體,，把科技創(chuàng)新真正落實到產(chǎn)業(yè)發(fā)展上,。他希望上海市在建立科技創(chuàng)新中心的過程中，在培育壯大高質(zhì)量發(fā)展新動能,，建設(shè)高水平技術(shù)交易市場方面繼續(xù)多做開創(chuàng)性工作,，逐步建立起一套完善、科學(xué),、具有實操價值的科技評價指標(biāo)體系,。

《 人民政協(xié)報 》 （ 2022年12月01日   第 07 版）