中國誠通國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱誠通國貿(mào)或公司）以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹黨的十九大和十九屆歷次會議精神,，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，緊密圍繞“十四五”時期公司中心工作，實(shí)施“六強(qiáng)化六提升”法治戰(zhàn)略,，從法務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制四個維度,，不斷強(qiáng)化公司法治基礎(chǔ)，助力公司經(jīng)營業(yè)績連續(xù)三年均創(chuàng)新高,。

一,、 強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，提升統(tǒng)籌謀劃能力

誠通國貿(mào)黨委高度重視公司法治工作,，始終堅(jiān)持以頂層設(shè)計(jì)統(tǒng)領(lǐng)法治建設(shè),。一是成立以黨委書記為組長，黨委及經(jīng)營班子為成員的法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，制訂《主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》，統(tǒng)籌公司法治建設(shè)全局工作,。二是將“依法治企”寫入公司章程,，明確“依法治企，治理完善,、經(jīng)營合規(guī),、管理規(guī)范、守法誠信”法治建設(shè)要求,。三是將法治建設(shè)納入公司“十四五”規(guī)劃,，作為公司整體戰(zhàn)略的重要組成部分，與其他重點(diǎn)工作同步部署,、同步推進(jìn),、同步督促。四是發(fā)布“八五”普法專項(xiàng)規(guī)劃,，把學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想作為普法頭等大事和首要任務(wù),，將其列為領(lǐng)導(dǎo)干部年度培訓(xùn)重點(diǎn)內(nèi)容和黨委理論中心組學(xué)習(xí)必修課，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式應(yīng)對重大挑戰(zhàn),、抵御重大風(fēng)險,、克服重大阻力、解決重大矛盾的能力,。

二,、 強(qiáng)化法治保障，提升經(jīng)營融合能力

誠通國貿(mào)在公司治理,、經(jīng)營,、管理各領(lǐng)域嚴(yán)格貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮法律支撐保障作用,。一是強(qiáng)化訴訟維權(quán),，加強(qiáng)案件處置力度,。公司自成立以來至“十三五”收官共發(fā)生法律糾紛案件28起，通過建立主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo),，總法律顧問牽頭,，法務(wù)部門主辦，多部門聯(lián)合協(xié)調(diào)作戰(zhàn)的快速反應(yīng)訴訟機(jī)制,，所有案件均得以有效處理,，挽回或避免損失約1.4億元。二是實(shí)現(xiàn)“三項(xiàng)審核”法律審查全覆蓋,。1.實(shí)施重大合同法律雙審制,，所有合同通過信息系統(tǒng)由總部實(shí)行集中100%法律審核，對重大合同等由總法律顧問實(shí)行復(fù)審,，極大降低合同法律風(fēng)險,。2.針對重大投資項(xiàng)目，建立法務(wù)人員項(xiàng)目全程跟蹤機(jī)制,，從立項(xiàng)到交割,，所有重要節(jié)點(diǎn)均進(jìn)行法律論證，確保重大項(xiàng)目合法合規(guī)性,。3.建立規(guī)章制度全生命周期管理機(jī)制,，制度法律審查嵌入信息審批節(jié)點(diǎn)，無法逾越,，由法務(wù)人員把好合規(guī)關(guān),。三是落實(shí)以案釋法，以案促管機(jī)制,。定期對訴訟案件進(jìn)行整理分析,，編制“以身邊事教育身邊人”風(fēng)險案例手冊，通過對案例全面分析,，查擺問題,，倒逼制度完善和流程再造，使典型案件成為干部職工的普法公開課,。四是強(qiáng)化合同模板庫建設(shè),，推行合同模板信息化。通過對公司所有業(yè)務(wù)類型全面梳理,，形成覆蓋業(yè)務(wù)全領(lǐng)域合同及函件類模板42份,，通過合同模板庫建設(shè)，加快合同擬定效率,，防范合同條款風(fēng)險,，同時將使用頻率較高的合同模板直接嵌入ERP系統(tǒng)，由系統(tǒng)直接生成格式合同，用信息化手段提升管理效能,。

三,、 強(qiáng)化理念轉(zhuǎn)變，提升風(fēng)險防控能力

公司始終堅(jiān)持風(fēng)控前移理念,，致力于提升風(fēng)險識別能力,，以“下好先手棋，打好主動仗”,，將風(fēng)險控制在源頭,。一是推動風(fēng)險防控從“專項(xiàng)整治”向“系統(tǒng)應(yīng)對”轉(zhuǎn)變。構(gòu)建“四位一體”風(fēng)險防控體系,，出臺《全面風(fēng)險管理辦法》,，設(shè)立風(fēng)險管理委員會，形成以董事會為風(fēng)險管理最高決策層,，以公司經(jīng)營班子及下設(shè)風(fēng)險管理委員會為風(fēng)險管理層,，以各職能部門為風(fēng)險管理實(shí)施層，以所有員工為執(zhí)行層的全面風(fēng)險管理體系,，保障風(fēng)險管理工作有序有力開展,。二是推動風(fēng)險防控從“單兵作戰(zhàn)”向“齊抓共管”轉(zhuǎn)變。公司將運(yùn)管,、物流、法務(wù),、期貨,、信息等部門整合，成立統(tǒng)一的運(yùn)營風(fēng)控中心,，通過內(nèi)部協(xié)作機(jī)制,，搭建貫穿風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險識別,、措施應(yīng)對,，落實(shí)責(zé)任的全過程工作平臺。三是推動風(fēng)險防控從“被動防御”到“主動出擊”轉(zhuǎn)變,。公司建立風(fēng)險月報(bào)告和重大風(fēng)險會商機(jī)制,，通過設(shè)置風(fēng)險聯(lián)絡(luò)員及風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，提前對逾期應(yīng)收,、異常預(yù)付及超齡庫存等進(jìn)行風(fēng)險評估和措施應(yīng)對,，并通過月報(bào)告及會商機(jī)制予以督促落實(shí)解決，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險前置化解,。

四,、 強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，提升運(yùn)營管理能力

誠通國貿(mào)以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險,、促合規(guī)”為目標(biāo),，按照管理制度化、制度流程化,、流程信息化要求,，立足企業(yè)實(shí)際，積極探索提升內(nèi)控有效性的方式方法,，抓好內(nèi)部控制建設(shè)的基礎(chǔ)工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié),。一是建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。修訂出臺《三重一大決策事項(xiàng),、黨委會前置審議事項(xiàng)清單》,，明確黨委、股東會,、董事會,，經(jīng)理層權(quán)責(zé)邊界，健全各治理主體權(quán)利運(yùn)行機(jī)制,，規(guī)范決策程序,，實(shí)現(xiàn)各治理主體履職更加制度化、規(guī)范化,、程序化,。二是結(jié)合內(nèi)部控制目標(biāo)，梳理完善公司制度體系,，并建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制,。誠通國貿(mào)在公司治理中高度重視建章立制，已制定包含黨工團(tuán),、業(yè)務(wù)管理,、財(cái)務(wù)資金、法務(wù)審計(jì),、行政人事,、投資等各類規(guī)章制度共計(jì)104項(xiàng)，覆蓋業(yè)務(wù)及管理全領(lǐng)域,，為公司高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。三是加強(qiáng)內(nèi)控信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通,、有機(jī)融合,。公司著力打造ERP業(yè)務(wù)管理及OA辦公兩個系統(tǒng)，將合同管理,、物流管理,、財(cái)務(wù)管理,、資金管理等全面納入信息系統(tǒng)平臺，將各板塊制度要求和內(nèi)控措施嵌入其中,，實(shí)行節(jié)點(diǎn)管控,，信息共享，實(shí)時監(jiān)控,，推進(jìn)內(nèi)控?cái)?shù)字化管理,。

五、 強(qiáng)化合規(guī)管理,，提升依規(guī)治理能力

推進(jìn)中央企業(yè)合規(guī)管理工作,，筑牢堅(jiān)實(shí)法治基礎(chǔ)，是落實(shí)習(xí)近平法治思想的重要舉措,，誠通國貿(mào)堅(jiān)定貫徹國資委及集團(tuán)合規(guī)經(jīng)營要求,，全面推進(jìn)各項(xiàng)合規(guī)管理工作。一是強(qiáng)基固本,，搭建公司合規(guī)管理體系,。公司出臺《合規(guī)管理辦法》和《合規(guī)行為準(zhǔn)則》，成立合規(guī)管理委員會,，建立分層分級合規(guī)管理組織架構(gòu),，形成涵蓋合規(guī)風(fēng)險識別、評估處置,、合規(guī)咨詢及審核等在內(nèi)的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制,，推動全體員工簽署《合規(guī)承諾書》，倡導(dǎo)全員合規(guī)理念,。二是聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域開展合規(guī)檢查,，對違規(guī)行為“零容忍”。以重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)檢查為抓手,，點(diǎn)面結(jié)合，以法務(wù)合規(guī)部,、審計(jì)部為推進(jìn)合規(guī)管理工作的一體兩翼,，加強(qiáng)協(xié)同，立足公司業(yè)務(wù)實(shí)際,，開展如“傭金支付”“配供業(yè)務(wù)”等專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)檢查,，形成結(jié)果評價，并對違規(guī)行為堅(jiān)決予以處理,。三是創(chuàng)新培訓(xùn)方式,，強(qiáng)化合規(guī)文化培育。誠通國貿(mào)著力打造“法律小課堂”普法品牌,，并將其作為持續(xù)的普法培訓(xùn)陣地,。“法律小課堂”自2018年上線以來已發(fā)布24期，主題涵蓋合同,、擔(dān)保,、印章管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險防范,、民法典熱點(diǎn)解讀及合規(guī)系列等,，受眾已達(dá)數(shù)千人次，極大提升員工法治合規(guī)意識,。

六,、 強(qiáng)化人才建設(shè)，提升履職服務(wù)能力

“為政之要,，惟在得人”,。高質(zhì)量的法治人才是推進(jìn)法治工作的寶貴財(cái)富，誠通國貿(mào)以培養(yǎng)復(fù)合型法治人才為目標(biāo),，建立人才培養(yǎng)計(jì)劃,，加強(qiáng)人才鍛煉。一是鼓勵法務(wù)人員加強(qiáng)自身學(xué)習(xí),，目前公司考取法律職業(yè)資格證書的法務(wù)人員已占85%以上,。二是開展多層次業(yè)務(wù)培訓(xùn)。堅(jiān)持開展部門雙周學(xué)習(xí)會,、讀書會等多樣化學(xué)習(xí)模式,，每期確定一個主題，展開交流討論,，拓展法務(wù)人員知識體系,；組織法務(wù)人員積極參加國資委法治講堂、集團(tuán)法律顧問履職能力專項(xiàng)培訓(xùn),、合規(guī)培訓(xùn),、外聘律所專題講座、沙龍等,，提升專業(yè)能力,。三是強(qiáng)化實(shí)戰(zhàn)練兵。鼓勵法務(wù)人員代理公司訴訟案件,，大幅增加其參加訴訟活動的頻次,，提高法律隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。

“十四五”時期,，誠通國貿(mào)將更加緊密地團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍,，踔厲奮發(fā)、篤行不怠,，將法治要求貫穿于公司決策,、執(zhí)行,、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)法律管理與經(jīng)營管理的深度融合,，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航,。

（中國誠通國際貿(mào)易有限公司總法律顧問 何闖）