中鐵城市發(fā)展投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱中鐵城投）以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo),，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，落實(shí)國務(wù)院國資委法治央企建設(shè)各項(xiàng)要求,，堅持融入中心,、服務(wù)大局，以對標(biāo)世界一流管理提升行動和投資項(xiàng)目法律風(fēng)險防范為主線,，以高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)法治城投為目標(biāo),，補(bǔ)短板，強(qiáng)弱項(xiàng),，轉(zhuǎn)作風(fēng),，建機(jī)制，抓重點(diǎn),，盯落實(shí),，積極推進(jìn)有投資公司特色的法治城投體系建設(shè)。

一,、 從頂層設(shè)計入手,，提升統(tǒng)籌謀劃能力

堅持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)國資委和中國中鐵深化中央企業(yè)法治建設(shè)的要求,，立足“區(qū)域一體化”戰(zhàn)略和“法治城投”戰(zhàn)略目標(biāo),，強(qiáng)化頂層設(shè)計，不斷建立健全法治工作體制機(jī)制,，提高法律服務(wù)水平和法治管理能力,，構(gòu)筑堅實(shí)的法律合規(guī)風(fēng)險防線，為促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航,。一是研究制定并積極實(shí)施《合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案》《落實(shí)法治工作五年規(guī)劃實(shí)施方案》《開展法治宣傳教育五年規(guī)劃》,。圍繞提升依法治企水平、提升風(fēng)險防控能力,、加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè),、加強(qiáng)合規(guī)隊伍建設(shè)、機(jī)構(gòu)企業(yè)合規(guī)文化,、完善法律保障措施等方面工作,，構(gòu)建橫向以內(nèi)控管理、風(fēng)險管理,、法律管理,、合規(guī)管理為重點(diǎn)，縱向以項(xiàng)目建設(shè)管理為軸的“四橫一縱”法治城投建設(shè)工作體系,。二是研究制定《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》,。把落實(shí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人推進(jìn)法治企業(yè)建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)納入集團(tuán)公司法治建設(shè)目標(biāo)管理和年度述職，對所屬單位和控股SPV項(xiàng)目公司制定了履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)28項(xiàng)評價指標(biāo)，并納入綜合考核評價指標(biāo)體系,，堅持法治建設(shè)工作與集團(tuán)公司總體工作同部署,、同推進(jìn)、同督促,、同考核,、同獎懲。

三是加強(qiáng)制度建設(shè),。研究制定了《合規(guī)管理制度》《重大事項(xiàng)法律合規(guī)審核工作辦法》《內(nèi)部控制體系運(yùn)行管理辦法》《法律合規(guī)專員管理辦法》《內(nèi)控風(fēng)險法律合規(guī)一體化指導(dǎo)意見》等制度文件,，為法治城投建設(shè)各項(xiàng)工作任務(wù)落地提供制度保障。

二,、抓合規(guī)管理體制機(jī)制建設(shè),，提高合規(guī)管理工作效率

圍繞公司中心工作，積極探索投資公司法律合規(guī)工作體系,、機(jī)制和制度建設(shè),，通過建制度、帶隊伍,、抓源頭,、控風(fēng)險，突出重點(diǎn),，狠抓落實(shí),，牢固樹立依法治企、合規(guī)經(jīng)營的理念,，有效促進(jìn)了企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營,。一是建立完善合規(guī)管理組織體系。根據(jù)兩級管控需要,，集團(tuán)層面構(gòu)建了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),，董事會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會監(jiān)督,，經(jīng)理層落實(shí),，分管領(lǐng)導(dǎo)（總法律顧問）牽頭組織，各職能部門分工協(xié)作,，公司員工全員參與的合規(guī)管理組織體系,；集團(tuán)所屬各單位也成立了相應(yīng)的合規(guī)管理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展各單位的合規(guī)管理體系建設(shè)工作,。二是積極探索投資公司法律合規(guī)隊伍建設(shè)新方式,。結(jié)合成立時間短、人員少,、基礎(chǔ)薄,、任務(wù)重,、要求高的實(shí)際，公司積極探索建立了兼職法律合規(guī)人員隊伍建設(shè)新方式,，建立了一支公司領(lǐng)導(dǎo)（總法律顧問）分管,，專兼職法律合規(guī)人員為主，外聘常年法律顧問,、兄弟單位法律人員為重要補(bǔ)充的法律合規(guī)工作隊伍。三是確保合規(guī)管理工作機(jī)制運(yùn)行順暢,。建立合規(guī)聯(lián)席會議制度和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員會議制度,。通過合規(guī)聯(lián)席會議和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員會議相結(jié)合的方式，研究決策和傳達(dá)合規(guī)管理工作中的重要事項(xiàng),、重要指示,，合規(guī)管理工作機(jī)制運(yùn)行順暢。

三,、 圍繞企業(yè)中心工作開展法律事務(wù) ,，為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營保駕護(hù)航

一是嚴(yán)格三項(xiàng)法律審核。堅持“決策先問法,，違法違規(guī)不決策”“未經(jīng)法律合規(guī)審核議題不上會”“未經(jīng)法律合規(guī)審核的合同不得簽訂”的原則,，筑牢依法合規(guī)底線。并將三項(xiàng)法律審核延伸到所屬的SPV公司,，通過“后臺審核”,，確保三項(xiàng)審核要求縱向到底，不留隱患,。二是積極參與企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)活動,。對于項(xiàng)目投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、對外融資,、投資確認(rèn)、清收清欠,、招標(biāo)投標(biāo),、保險管理等重大經(jīng)濟(jì)活動要求法律合規(guī)人員全程參與，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)板塊工作橫向到邊,，不留死角,。三是加強(qiáng)合同管理。對標(biāo)系統(tǒng)內(nèi)其他投資公司合同管理工作,，廣泛征求意見,，優(yōu)化和改進(jìn)合同管理模式；結(jié)合公司實(shí)際修訂完善了公司《合同管理辦法》,，發(fā)布各類合同示范文本并積極推廣適用,，加強(qiáng)合同管理基礎(chǔ)工作,，不斷提升合同綜合管理能力。四是堅持重大投融資項(xiàng)目法律合規(guī)工作源頭參與,。對于重大投融資項(xiàng)目,，從戰(zhàn)略合作、項(xiàng)目前期跟蹤,，到項(xiàng)目前期投標(biāo),、合同談判、項(xiàng)目公司組建等工作,，實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)工作全過程參與,。通過從招標(biāo)源頭介入PPP重大項(xiàng)目法律審核，梳理招標(biāo)文件中的法律風(fēng)險,，對投標(biāo)文件進(jìn)行法律審核,，經(jīng)審核后很多法律意見或建議進(jìn)入投標(biāo)文件，對爭取工作主動,，完善合同條款,，防范法律風(fēng)險，發(fā)揮了重要作用,。

四,、 以問題為導(dǎo)向，加強(qiáng)全面風(fēng)險管理

防范和化解重大風(fēng)險,，是堅決落實(shí)黨中央決策部署的政治任務(wù),，也是保持企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定大局的緊迫任務(wù)，充分認(rèn)識防范化解重大風(fēng)險的重要性和緊迫性,，堅持底線思維,，時刻保持風(fēng)險意識和憂患意識，做到未雨綢繆,，精準(zhǔn)研判,，妥善應(yīng)對。

（一）提高思想認(rèn)識,，強(qiáng)化風(fēng)險意識,。伴隨企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，充分認(rèn)識全面風(fēng)險管控工作的重要性,，采取有效措施,，多渠道匯集鑒別風(fēng)險信息，總結(jié)與企業(yè)相關(guān)的各類重大風(fēng)險損失經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，提高對經(jīng)營環(huán)境變化,、發(fā)展趨勢的預(yù)判能力，科學(xué)制定風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險解決方案,，為公司實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略和加強(qiáng)投融資項(xiàng)目管控提供決策參考,。

（二）健全風(fēng)險管理機(jī)構(gòu),，推進(jìn)風(fēng)險防控體系建設(shè)。建立健全風(fēng)險管理的組織機(jī)構(gòu),，層層落實(shí)風(fēng)險管理責(zé)任,，明確全面風(fēng)險管理工作的牽頭和主責(zé)部門，明確相關(guān)參與部門的風(fēng)險管控職責(zé),，定期開展全面風(fēng)險管控活動,，切實(shí)抓好各項(xiàng)工作落實(shí)。建立和完善風(fēng)險動態(tài)管理機(jī)制,，加強(qiáng)風(fēng)險管理工作情況反饋,，確保信息暢通、反應(yīng)快速,，把問題消滅在萌芽狀態(tài)。將風(fēng)險管理納入各部門,、各單位年度績效考核,，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險管理工作考核及問責(zé)，獎懲兌現(xiàn),。

（三）聚焦中心工作,，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險防控能力。將風(fēng)險管理工作貫穿企業(yè)管理的全過程,，建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，優(yōu)化管理流程，依法合規(guī)開展各項(xiàng)工作,。一是每年初堅持開展企業(yè)年度重大風(fēng)險評估,，并制定風(fēng)險防控措施，層層分解,，落實(shí)到人,。二是在投融資項(xiàng)目經(jīng)營開發(fā)及“三重一大”事項(xiàng)決策和有關(guān)工作實(shí)施前，認(rèn)真開展盡職調(diào)查和風(fēng)險評估,，避免“帶病”項(xiàng)目或決策過會,。三是建立“管理問題清單庫”，及時掌握公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域,、管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)的各類問題及法律風(fēng)險,，并有針對性地提出整改措施、指定責(zé)任人,、限定整改時限,、及時通報等措施，確保發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,，不斷提高公司的風(fēng)險管理水平,。四是建立項(xiàng)目源頭追蹤法律風(fēng)險識別（清單）－項(xiàng)目實(shí)施前法律意見書（法律交底）－實(shí)施過程中動態(tài)監(jiān)控（風(fēng)險報告）的法律風(fēng)險管控機(jī)制,。

五、 規(guī)范項(xiàng)目公司法人治理,，推動依法治企在基層的落實(shí)

（一）提高認(rèn)識,，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)以法人治理為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),。一是充分認(rèn)識投資公司的職能定位,，切實(shí)履行好投資人職責(zé)，承擔(dān)起項(xiàng)目“業(yè)主”的責(zé)任,，把項(xiàng)目公司做實(shí)管好,，逐步實(shí)現(xiàn)從建設(shè)工程總承包人到項(xiàng)目投資人、從建筑施工企業(yè)到投資集團(tuán)的轉(zhuǎn)變,。研究解決好項(xiàng)目建設(shè)期項(xiàng)目公司與總包指揮部一套人馬管理,，到運(yùn)營期項(xiàng)目公司獨(dú)立運(yùn)作管理的平穩(wěn)過渡。二是從集團(tuán)公司層面建立結(jié)構(gòu)完整,、行之有效的集團(tuán)公司法人治理相關(guān)的制度體系,，包括SPV公司決策事項(xiàng)的審核，董,、監(jiān),、高的選任、履職,、考核,，SPV公司委托管理等方面制度；制定集團(tuán)公司的法人治理相關(guān)的流程,、工作模板,、指引等指導(dǎo)性文件。三是從SPV公司層面,，形成“章程－議事規(guī)則－規(guī)章制度”公司治理規(guī)章制度體系,，實(shí)現(xiàn)公司治理有據(jù)可依，保障規(guī)范運(yùn)作,。

（二）加強(qiáng)前期策劃,，完善優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)。一是高度重視設(shè)立公司的前期策劃和SPV公司的職能定位,。對于數(shù)量眾多的以項(xiàng)目為依托的項(xiàng)目公司,，盡量避免出現(xiàn)因“出表”“代持股”等放棄實(shí)際控制權(quán)的情況出現(xiàn)。二是加強(qiáng)同政府的溝通協(xié)調(diào),，科學(xué)合理設(shè)置招投標(biāo)文件條款和投資合作條件,，避免出現(xiàn)以政府的影響力設(shè)置“一票否決”和干預(yù)項(xiàng)目公司的正常經(jīng)營管理活動。三是加強(qiáng)同股東單位的溝通協(xié)調(diào),，科學(xué)合理設(shè)置股東會,、董事會,、監(jiān)事會組成，建立科學(xué),、高效的法人治理結(jié)構(gòu),，以及相匹配的表決機(jī)制。四是綜合考慮表內(nèi)表外,、控制權(quán),、管理職責(zé)等因素對不同公司設(shè)計不同的法人治理結(jié)構(gòu)，包括表決機(jī)制,、人員委派,、職權(quán)分配等進(jìn)行差異化管控。

（三）加強(qiáng)委派人員管理,，提高科學(xué)決策能力,。一是SPV公司成立后，開展“公司治理和運(yùn)行”的交底工作,，對股東代表,、董事、監(jiān)事,、高管、辦公室負(fù)責(zé)人就“三會一層”的運(yùn)作,、相關(guān)會議的決策,、委派人員履職等事項(xiàng)進(jìn)行培訓(xùn)和工作指導(dǎo)。二是明確和落實(shí)委派董,、監(jiān),、高的歸口管理部門的工作職責(zé)，規(guī)范他們的履職行為,。三是加強(qiáng)委派人員的隊伍建設(shè),，探索SPV公司外部董事、監(jiān)事專職化道路,，打造一支對股東負(fù)責(zé),、素質(zhì)高、履職到位的董,、監(jiān),、高隊伍。四是制定委派董監(jiān)事高級管理人員考核管理辦法,，加大對委派人員的績效考核力度,，探索和完善董、監(jiān),、高的激勵和責(zé)任追究機(jī)制,。

（中鐵城市發(fā)展投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理 劉仁智）