2020年11月16日至17日召開的中央全面依法治國工作會議,，確立了習近平法治思想在全面依法治國,、建設法治中國的指導地位,，這是我國社會主義法治建設進程中具有重大現(xiàn)實意義和深遠歷史意義的大事,。合規(guī)管理是推進依法治企的重要內(nèi)容,，也是落實習近平法治思想的生動實踐,。習近平總書記指出：“企業(yè)合規(guī)管理要跟上,。我國企業(yè)走出去都會面臨經(jīng)營管理合規(guī)的問題,。要強化企業(yè)合規(guī)意識,，走出去的企業(yè)在合規(guī)方面不授人以柄才能行穩(wěn)致遠,。”國網(wǎng)上海市電力公司（以下簡稱上海電力）始終高度重視合規(guī)管理,，積極構(gòu)建制度完備,、覆蓋全面、管控科學,、運轉(zhuǎn)高效的合規(guī)管理體系,，推動完善合規(guī)管理運行機制，有力開展合規(guī)體系應用評價,，將合規(guī)管理要求落實到經(jīng)營管理全過程和各領域,。《關于電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理建設的實踐研究——以國網(wǎng)上海市電力公司為例》榮獲2019年度“中國企業(yè)改革發(fā)展優(yōu)秀成果”一等獎,。

一,、 充分認識合規(guī)管理的重要性

（一）合規(guī)管理是提升企業(yè)法治能力和核心競爭力的重要依托。黨中央,、國務院多次指出,，要深入推進企業(yè)依法經(jīng)營、合規(guī)管理,。在新形勢下,，深入推進企業(yè)法治建設和合規(guī)管理，是當前貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。中美經(jīng)貿(mào)摩擦,、中興事件,、華為被調(diào)查都令我們深刻認識到合規(guī)管理關系到企業(yè)的生死存亡，加強企業(yè)合規(guī)管理迫在眉睫,，是參與國際競爭的必備要件,。

（二）合規(guī)管理是企業(yè)依法經(jīng)營、防范重大風險的重要保障,。深入推進依法經(jīng)營,，著力健全合規(guī)管理體系是實現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)安全、健康發(fā)展的內(nèi)在需要,，是落實企業(yè)戰(zhàn)略的重要保障,。黨的十九大把防范化解重大風險作為三大攻堅戰(zhàn)之一，企業(yè)應當深刻領會全面加強企業(yè)合規(guī)管理的重要意義,，將全面加強合規(guī)管理擺在當前企業(yè)法治建設的突出位置,，構(gòu)建完善合規(guī)管理體系，不斷提高化解風險的能力,。

（三）合規(guī)管理是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎,。當前我國經(jīng)濟已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平是實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇,，也是建設公平競爭營商環(huán)境的需要,，更是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的不竭動力。企業(yè)要以大智慧推動新時代合規(guī)管理體系建設,，以合規(guī)創(chuàng)造價值,，提升管理，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)筑堅強的根基,。

二,、 探索構(gòu)建新時代國有企業(yè)合規(guī)管理體系

上海電力堅持以習近平法治思想為指引，全面落實法律法規(guī),、行業(yè)監(jiān)管政策以及商業(yè)道德的要求,，以合規(guī)風險防范為導向，圍繞企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度,，結(jié)合經(jīng)營管理實際,，將合規(guī)管理不斷嵌入經(jīng)營管理全過程、各領域,，突出合規(guī)風險的預防,、監(jiān)控和評價三個方面，構(gòu)建事前預防,、事中監(jiān)控和事后評價的閉環(huán)管理體系,，建立一套行之有效的合規(guī)風險管控工作機制,，全面提升企業(yè)合規(guī)管理水平和企業(yè)法治能力建設水平,，為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。

（一）著力打造運轉(zhuǎn)高效的合規(guī)管理運行機制，構(gòu)建事前預防模式

首先,，上海電力建立與公司規(guī)模,、業(yè)務類別、治理機制,、資源配置相適應的合規(guī)管理組織架構(gòu),。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的要求，上海電力制定了《合規(guī)管理體系建設工作方案》《“十四五”合規(guī)管理規(guī)劃綱要》等制度文件,，明確董事會負責批準合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃,、基本制度和年度報告，負責推動完善合規(guī)管理體系,，研究決定合規(guī)管理重大事項等,。各業(yè)務部門切實履行合規(guī)管理的第一道防線責任，負責加強合規(guī)風險的預防,，避免系統(tǒng)化的錯誤,，精準識別本業(yè)務的合規(guī)風險，進行縝密評估,，并將評估情況提交合規(guī)管理部門,。合規(guī)管理部門（法律合規(guī)部）作為第二道防線，負責組織,、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作,，組織開展風險應對與預警，參與合規(guī)審查和風險應對,，組織對制度流程的合規(guī)性評價,，參與或組織對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議,。監(jiān)察,、審計等相關部門作為第三道防線，負責在職責范圍內(nèi),，履行合規(guī)管理監(jiān)督職責,。

其次，建立完善合規(guī)管理制度體系,，構(gòu)建以《合規(guī)管理實施細則（試行）》為基礎制度,，覆蓋關鍵業(yè)務的制度體系，逐步構(gòu)建適應企業(yè)實際的制度制定,，合規(guī)風險識別,、應對與預警，合規(guī)事件處置，合規(guī)審核審查,，合規(guī)監(jiān)督與問責,，合規(guī)評價與改進，合規(guī)報告等機制,。

第三,，理順合規(guī)管理職能與現(xiàn)有監(jiān)督體系的關系。上海電力打破了合規(guī)管理和全面風險管理,、法律風險防控,、內(nèi)部控制、安全環(huán)保,、內(nèi)部監(jiān)督體系（審計,、紀檢監(jiān)察、巡視等）間的壁壘,，建立信息交流渠道和溝通機制,，形成合規(guī)風險管理的合力，充分發(fā)揮合規(guī)管理在企業(yè)管理“守護者”,、權(quán)力運行“緊箍咒”,、依法合規(guī)“矯正器”的作用。

第四,，積極開展合規(guī)風險識別,、評估及制定應對措施，動態(tài)編制,、調(diào)整合規(guī)風險管理庫,。上海電力以崗位、以業(yè)務最小單位為基礎,，對公司現(xiàn)行制度文件,，對照國家法律法規(guī)、部門規(guī)章和行業(yè)規(guī)范梳理合規(guī)風險清單,，明確對應合規(guī)要求,，落實責任部門，共梳理出891條法律合規(guī)風險點,，建成覆蓋全業(yè)務的合規(guī)風險庫,。并且制定符合業(yè)務實際的合規(guī)管控措施，將合規(guī)風險,、管控措施,、法律法規(guī)、考核標準等要素對應,，形成合規(guī)管理手冊,。此外,，上海電力根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進合規(guī)管理的基礎上,，突出重點領域,、重點環(huán)節(jié)和重點人員，切實防范合規(guī)風險,。譬如,，針對新冠肺炎疫情,，上海電力自2020年始制定依法防疫類合規(guī)風險庫,，涵蓋合同履約、項目建設,、人事管理等在內(nèi)的91條防疫合規(guī)風險點,。

（二）著力加強企業(yè)日常經(jīng)營合規(guī)風險監(jiān)控，構(gòu)建事中監(jiān)控機制

上海電力加強對日常經(jīng)營活動中重大風險識別,、評估,，明確安全環(huán)保、投資并購,、電網(wǎng)建設,、招標采購、供電服務,、調(diào)度交易,、財務稅收、勞動用工,、知識產(chǎn)權(quán),、網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)管理等十個方面作為當前風險防范的重點領域，落實風險管控,。先后制定《反壟斷合規(guī)管理實施細則》《加強新興業(yè)務知識產(chǎn)權(quán)法律合規(guī)保護指導意見》《重大決策事項合法合規(guī)性審核清單》等制度文件,，加強專業(yè)領域的合規(guī)管理工作。同時,，加強新興業(yè)務合規(guī)風險研判與預警研究,，上海電力在2018年6月組織對公司現(xiàn)行的可再生能源領域的規(guī)章制度及相關文件進行梳理，對照有關可再生能源的法律法規(guī)及規(guī)范性文件,，對企業(yè)面臨的潛在合規(guī)風險進行研究,。按照規(guī)劃建設、生產(chǎn)運行,、營銷管理,、調(diào)度交易等業(yè)務進行分類，對上述法律,、規(guī)章,、規(guī)范性文件以及文件中關于責任和義務進行分析,，對風險發(fā)生可能性、風險影響程度進行風險等級評價,，確定高風險3項,，中風險4項，低風險1項,，并制定合規(guī)管控措施,。

其次，上海電力合規(guī)管理部門在事中對開展的業(yè)務進行持續(xù)的監(jiān)控,，及時發(fā)現(xiàn)不當行為,，并開展調(diào)查工作。合規(guī)管理部門在綜合業(yè)務部門的合規(guī)風險分析評估和監(jiān)察,、審計,、內(nèi)控檢查的基礎上，對不同領域的合規(guī)風險進行分析評估,，發(fā)布風險警示,，自2019年以來，累計發(fā)布法律合規(guī)風險提示書42份,。

第三,，持續(xù)開展關鍵環(huán)節(jié)制度流程合規(guī)審查和合規(guī)風險防控，將合規(guī)審查流程嵌入決策和執(zhí)行流程,，有效防控合規(guī)風險,。業(yè)務部門根據(jù)合規(guī)審查事項清單，確定本專業(yè)需要開展合規(guī)審查,、審核的工作事項清單,。對于承辦的“三重一大”事項、重要制度,、重要文件,、重要合同，業(yè)務部門嚴格開展前置合規(guī)審查,，再由法律部門與監(jiān)察,、審計、內(nèi)控等部門進行合規(guī)審核,，層層把關防范風險,。例如，在物資采購體系中嵌入供應商合規(guī)分級管理,；在電力銷售體系嵌入反商業(yè)賄賂,、反不正當競爭的管控手段，在相關業(yè)務領域嵌入知識產(chǎn)權(quán)保護,、數(shù)據(jù)保護等合規(guī)審核,。

（三）著力探索建立合規(guī)管理有效性評價模式,，構(gòu)建事后評價機制

首先，上海電力率先構(gòu)建企業(yè)合規(guī)管理有效性評價指標體系,，遵循“結(jié)果導向,，過程修正；數(shù)據(jù)說話,，兼顧公平,；鏈接業(yè)務，有機融合”的原則,，融合合規(guī)管理體系建設和落地運行兩大管理界面,，提高合規(guī)管理體系運轉(zhuǎn)效率。

其次,，合規(guī)管理部門定期對合規(guī)管理體系的有效性進行分析,，對重大或頻繁出現(xiàn)的合規(guī)風險和違規(guī)問題,，深入查找根源,，完善相關制度，堵塞管理漏洞,，持續(xù)改進提升,。公司合規(guī)負責人對發(fā)生的合規(guī)隱患事件約談相關責任部門或單位負責人，相關部門或單位根據(jù)約談內(nèi)容及風險警示,，嚴格落實整改和預防措施,，有效防控風險。合規(guī)管理部門及時跟蹤業(yè)務部門落實情況,，并給予指導幫助,，督促本業(yè)務系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。

第三,，定期組織開展對企業(yè)所屬單位和員工履職情況進行評價,，制定《員工合規(guī)行為準則》，實現(xiàn)員工簽訂合規(guī)承諾書達到100%,。通過把合規(guī)管理情況納入對各部門和所屬企業(yè)負責人的年度綜合考核,，細化評價指標，將評價結(jié)果作為員工考核,、干部任用,、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對存在重大違規(guī)事項的單位和個人在評先評優(yōu)中采取“一票否決”制度,。

三,、 推動新時代電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)建設再上新臺階

新時代引領新發(fā)展，新使命呼喚新?lián)?。在“雙碳”目標下,，新型電力系統(tǒng)建設加快推進,，電力供應存在由“缺煤”向“缺機”轉(zhuǎn)化趨勢，用電負荷“雙峰”特征愈發(fā)明顯,，未來供需平衡任務更加艱巨,。對于上海電力而言，企業(yè)法治建設,、合規(guī)管理面臨著前所未有的機遇與挑戰(zhàn),，電力體制改革和國資國企改革發(fā)展任務艱巨，但總體機遇大于挑戰(zhàn),，要堅持把強法治,、防風險擺在更加重要的位置，為推動改革發(fā)展,、促進基業(yè)長青提供更有力的支撐與保障,。

（一）堅持黨的全面領導，力求高標準,、嚴要求,。上海電力將深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，將習近平法治思想作為在法治軌道上推進企業(yè)治理能力現(xiàn)代化和合規(guī)運營的根本遵循,，全面落實《關于進一步深化法治央企建設的意見》要求,，率先建設與企業(yè)戰(zhàn)略相適應的具有完備合規(guī)管理體系和卓越風險管控能力的法治企業(yè)。

（二）加強合規(guī)管理全覆蓋,，做到無死角,、無盲區(qū)。上海電力將通過設置專兼職合規(guī)管理員,，將合規(guī)要求內(nèi)嵌到崗位職責和業(yè)務流程,，抓好重點領域合規(guī)管理措施，將合規(guī)管理要素融入現(xiàn)有的管理流程和環(huán)節(jié)里,，與中心工作,、全員職責、經(jīng)營管理和全過程管控深度融合,，充分運用大數(shù)據(jù),，探索實現(xiàn)法律合規(guī)風險在線識別、分析,、評估,、防控，促進法治建設從專項工作向全局性,、戰(zhàn)略性工作升級,，從而提升企業(yè)合規(guī)管理能力和依法治企水平。

（三）不斷優(yōu)化完善體系建設,，提升有效性,、實用性,。上海電力將持續(xù)完善合規(guī)管理工作機制，健全企業(yè)主要負責人領導,、總法律顧問牽頭,、法務管理機構(gòu)歸口、相關部門協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理組織體系,。加強合規(guī)制度建設,，嚴控法律合規(guī)風險，深入分析電網(wǎng)企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境的變化,，包括國資國企改革,、電力體制改革以及企業(yè)戰(zhàn)略的變化，新的監(jiān)管要求以及新業(yè)務的探索與發(fā)展給企業(yè)帶來的潛在合規(guī)風險,，推動從健全制度,、強化管理等方面及時作出回應。推動合規(guī)管理與現(xiàn)有的內(nèi)控,、法律風險,、全面風險管理等職能相互配合、全面融合,，提高管理效能,，最大限度地降低企業(yè)風險，保障合規(guī)運營,，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（國網(wǎng)上海市電力公司總法律顧問 唐明毅）