2020年召開的中央全面依法治國工作會(huì)議,，將習(xí)近平法治思想確定為全面依法治國的指導(dǎo)思想,，為新時(shí)代全面依法治國提供了根本遵循和行動(dòng)指南,。2021年12月3日,，國務(wù)院國資委召開中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會(huì)，明確了中央企業(yè)開展合規(guī)的新要求,、新舉措,，強(qiáng)調(diào)中央企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)管理放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來認(rèn)識(shí)，放到落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署,，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動(dòng),。

法治建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的有力保障，科技型企業(yè)通過有限公司這個(gè)法律實(shí)體進(jìn)行科技市場(chǎng)化運(yùn)作需要深入理解技術(shù),、市場(chǎng)運(yùn)作,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及合規(guī)管理，從而實(shí)現(xiàn)法治建設(shè)與科技市場(chǎng)化運(yùn)作齊頭并驅(qū),。

國核自儀系統(tǒng)工程有限公司（以下簡稱國核自儀）是國家電力投資集團(tuán)有限公司所屬二級(jí)企業(yè),，是三代核電數(shù)字化儀控系統(tǒng)技術(shù)的引進(jìn)、消化,、吸收,、再創(chuàng)新主體企業(yè)，公司圍繞國家使命和市場(chǎng)需求,，通過自主研發(fā)與聯(lián)合研發(fā)相結(jié)合，在較短時(shí)間內(nèi)攻克了被譽(yù)為核電站神經(jīng)中樞的全套核電數(shù)字化儀控系統(tǒng)自主化任務(wù),，公司的核電站反應(yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)（和睿保護(hù)）成為全球首個(gè)同時(shí)取得中國國家核安全局（NNSA）和美國核管理委員會(huì)（NRC）認(rèn)證的核級(jí)產(chǎn)品,。

作為一家典型的科技型企業(yè)，國核自儀堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo),，深入貫徹全面依法治國戰(zhàn)略部署,，認(rèn)真落實(shí)法治央企建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)安排,，推動(dòng)法治建設(shè)取得進(jìn)一步進(jìn)展。

一,、 服務(wù)中心,，規(guī)范合同審批

國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》指出，中央企業(yè)法治工作的基本原則之一是要“堅(jiān)持融入中心,、服務(wù)大局”,。科技企業(yè)的業(yè)務(wù)是圍繞著公司的核心技術(shù)以及相關(guān)的產(chǎn)品而展開的,，企業(yè)負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的人員除了掌握自身的專業(yè)知識(shí)外還要熟悉公司產(chǎn)品的特點(diǎn),、應(yīng)用場(chǎng)景等，在理解公司技術(shù),、產(chǎn)品,、商業(yè)模式的基礎(chǔ)上提供到位的法律解決方案和建立有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別化解機(jī)制。

對(duì)于科技企業(yè)來說,，科研攻關(guān)最終是要實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化,，技術(shù)的市場(chǎng)化過程涉及很多商業(yè)行為，往往表現(xiàn)為各類合同或者協(xié)議,。技術(shù)市場(chǎng)的過程中需要將自身的利益落實(shí)到合同中去,，對(duì)未來可能發(fā)生的不利情況進(jìn)行預(yù)設(shè)并做好提前的安排，保障本企業(yè)生產(chǎn),、銷售,、融資過程中最核心的利益。公司利用集團(tuán)公司推廣法務(wù)信息系統(tǒng)契機(jī),，規(guī)范合同審批流程,，在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下提升合同審批效率，強(qiáng)化合同歸口管理部門職責(zé),，杜絕合同倒簽,、合同敞口、合同變更審查缺失,、不及時(shí)歸檔等情況,，對(duì)需上報(bào)公司股東會(huì)、董事會(huì)審批的重大合同,，保證出具法律意見書的效率和質(zhì)量,，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

二,、 促進(jìn)中心,，注重知產(chǎn)保護(hù)

科技企業(yè)的核心優(yōu)勢(shì)需要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來進(jìn)行保護(hù)。比如說申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，內(nèi)部建立商業(yè)秘密保護(hù)體系等,。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體內(nèi)部工作包括：對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)和專利布局,；做好公司在商標(biāo)和著作權(quán)方面的注冊(cè)和監(jiān)控，保護(hù)好公司的品牌,；公司的主要產(chǎn)品和服務(wù)在投入市場(chǎng)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)分析,，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。同時(shí)也要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的商業(yè)秘密的保護(hù),，避免公司技術(shù)機(jī)密的外泄,，否則公司的大量研發(fā)支出可能會(huì)付諸東流。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略應(yīng)更加符合自身的整體戰(zhàn)略定位,，并建立健全完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織體系,，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿于技術(shù)開發(fā)工作的全過程，做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理合規(guī),，營造符合自身特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)文化,，做好應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。要高度關(guān)注包括技術(shù)成果引進(jìn),、技術(shù)成果管理,、技術(shù)檔案歸檔等方方面面的問題，避免出現(xiàn)專利權(quán)因未繳年費(fèi)而終止,、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)不到位,、商業(yè)秘密泄露、權(quán)屬證據(jù)滅失等情形,。

三,、 穩(wěn)固中心，強(qiáng)化合規(guī)管理

合規(guī)管理是企業(yè)一項(xiàng)戰(zhàn)略性,、長期性的工作,。科技型企業(yè)亦應(yīng)大力推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè),，尤其是 “法律,、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)控”一體化建設(shè),。法律、內(nèi)控,、風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)割裂式管理導(dǎo)致公司法治建設(shè)缺乏科學(xué)的管理理念，公司內(nèi)部制度繁多,，且分類不清,、指向不明。各部門對(duì)如何有效執(zhí)行制度不夠重視，缺少部門間協(xié)調(diào),，造成制度不銜接、不配套,，后續(xù)檢查監(jiān)督不到位,，關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺防守。根據(jù)國務(wù)院國資委印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》的文件精神,，中央企業(yè)應(yīng)“探索建立法務(wù),、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)”,。公司深入貫徹國務(wù)院國資委工作要求，從領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制協(xié)同,、工作機(jī)制協(xié)同,、崗位履職協(xié)同等方面積極探索。以加強(qiáng)相關(guān)職能聯(lián)動(dòng),、節(jié)約公司管理資源,、降低管理成本為主要目標(biāo)，合并內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),、合規(guī)體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,、法制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制上實(shí)現(xiàn)協(xié)同管理,、統(tǒng)一部署,、同步相應(yīng)。聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié),，統(tǒng)籌四項(xiàng)職能管理要求,，以法律合規(guī)為主線落實(shí)重大決策、合同,、協(xié)議等業(yè)務(wù)事項(xiàng)審查工作,，實(shí)現(xiàn)審查率100%。以內(nèi)控合規(guī)審查為主線落實(shí)制度流程,、規(guī)范性文件等業(yè)務(wù)體系審查工作,，實(shí)現(xiàn)審查率100%，在工作機(jī)制上實(shí)現(xiàn)協(xié)同管理,。四項(xiàng)職能在日常工作中實(shí)現(xiàn)崗位互補(bǔ),，資源共享，對(duì)決策,、合同等業(yè)務(wù)事項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示,，對(duì)于能夠及時(shí)化解的風(fēng)險(xiǎn)立行立改，對(duì)于需要通過優(yōu)化制度、流程化解的風(fēng)險(xiǎn)由內(nèi)控合規(guī)崗位向相關(guān)部門提出修改建議并納入制度修訂計(jì)劃,，跟蹤落實(shí),，在崗位履職上實(shí)現(xiàn)協(xié)同管理。

科技型企業(yè)合規(guī)管理中還應(yīng)將涉外合規(guī)放在重要位置,。國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》要求“深入研究,、掌握運(yùn)用所在國法律，加強(qiáng)國際規(guī)則學(xué)習(xí)研究,，密切關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)國家和地區(qū)法律法規(guī)與政策變化,，提前做好預(yù)案，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)”,。2020年7月14日,，外交部例行記者會(huì)上，中國政府宣布決定采取必要措施,，對(duì)于參與對(duì)臺(tái)軍售的洛克希德?洛馬公司（以下簡稱洛馬公司）實(shí)施制裁,。由于洛馬公司是公司“國和一號(hào)”示范工程和后續(xù)項(xiàng)目部分系統(tǒng)的供貨商，當(dāng)天,，公司即組織商務(wù),、法律、財(cái)務(wù),、技術(shù)人員圍繞本次制裁對(duì)項(xiàng)目供貨和后續(xù)研發(fā)的影響啟動(dòng)全面分析,，并向集團(tuán)公司報(bào)送了現(xiàn)狀和后續(xù)行動(dòng)建議的專項(xiàng)報(bào)告，最終通過集團(tuán)公司及時(shí)協(xié)調(diào)國家相關(guān)部委將雙方之間合同項(xiàng)下物項(xiàng)交付及相關(guān)事宜納入豁免范圍,，從而化解了本次制裁帶來的影響,。科技應(yīng)用的場(chǎng)景不分國界,，然而在中美貿(mào)易爭端不斷升級(jí)的大環(huán)境下,，美國不斷加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、金融的制裁,，截至2021年12月7日,，共有262名中國實(shí)體和個(gè)人被列入美國財(cái)政部的特別指定國民清單（SDN名單），被切斷與美國金融系統(tǒng)的聯(lián)系,。在涉軍企業(yè)名單方面,，從2020年6月12日起，美國國防部分五批將44家中國企業(yè)列入了軍方企業(yè)名單,，禁止任何美國主體與名單上的企業(yè)公開交易證券,、任何衍生證券或進(jìn)行旨在為此類證券提供融資的交易。無論是央企,、地方國企還是民營企業(yè),，在現(xiàn)在的國際形勢(shì)下都應(yīng)時(shí)刻關(guān)注與企業(yè)本身運(yùn)營發(fā)展密切相關(guān)的外國法律法規(guī),，尤其是在出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域，應(yīng)提前預(yù)知法律后果,，做好涉外法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范,。相應(yīng)地，國企背景的科技型企業(yè)要將加強(qiáng)出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)放在重要戰(zhàn)略位置,，了解合規(guī)管理實(shí)際情況及業(yè)務(wù)特點(diǎn),；梳理海外出口管制機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求；梳理掌握企業(yè)現(xiàn)有出口管制合規(guī)制度,、基本政策及相關(guān)規(guī)定；梳理公司現(xiàn)有制度中設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,，開展風(fēng)險(xiǎn)及防控措施評(píng)估工作,，識(shí)別、梳理公司現(xiàn)有商業(yè)模式及實(shí)際業(yè)務(wù)操作過程中可能存在的合規(guī)漏洞或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),；對(duì)可能存在的出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,；深入了解公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控措施及其實(shí)際執(zhí)行情況；就公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控措施的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評(píng)估,。

綜上所述,，科技型企業(yè)法治建設(shè)應(yīng)服務(wù)企業(yè)實(shí)際，探索市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律,，推進(jìn)依法治企,、加強(qiáng)合規(guī)管理，加快構(gòu)建全面覆蓋,、系統(tǒng)完備,、運(yùn)轉(zhuǎn)有序的管理制度和體制。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控,，盡可能規(guī)避法律糾紛,，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促使企業(yè)在依法經(jīng)營的前提下能夠創(chuàng)造更加可觀的經(jīng)濟(jì)效益,。

（國核自儀系統(tǒng)工程有限公司 總經(jīng)理,、黨委副書記、總法律顧問 任永忠）