資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，上市公司是資本市場的基石。提高上市公司質(zhì)量是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求,，深化上市公司法治建設(shè)是提高上市公司質(zhì)量的重要內(nèi)容。

作為境內(nèi)外上市公司,，中國神華能源股份有限公司（以下簡稱中國神華）以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實習(xí)近平法治思想,，按照中央全面依法治國工作會議部署,，圍繞國企改革三年行動和提高上市公司質(zhì)量專項行動，堅持市場化,、法治化,、國際化方向，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度,，著力健全依法治理體系,，持續(xù)提升風(fēng)險管控能力，不斷深化治理完善,、經(jīng)營合規(guī),、管理規(guī)范,、守法誠信的“法治中國神華”建設(shè),，為加快建設(shè)具有全球競爭力的世界一流能源上市公司筑牢堅實法治基礎(chǔ)，為建設(shè)規(guī)范,、透明,、開放、有活力,、有韌性的資本市場,，促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)中國神華力量。

一,、 貫徹習(xí)近平法治思想,，厚植中國神華法治文化。

習(xí)近平法治思想是習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分,，系統(tǒng)回答了新時代為什么實行全面依法治國,、怎樣實行全面依法治國等一系列重大問題，實現(xiàn)了馬克思主義法治理論中國化的新發(fā)展新飛躍,為推進(jìn)新時代全面依法治國和法治中國建設(shè)提供了理論指導(dǎo),、行動指南和根本遵循,。

習(xí)近平法治思想的核心要義和理論精髓集中體現(xiàn)為“十一個堅持”，即堅持黨對全面依法治國的領(lǐng)導(dǎo)，堅持以人民為中心,，堅持中國特色社會主義法治道路,，堅持依憲治國、依憲執(zhí)政,，堅持在法治軌道上推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,，堅持建設(shè)中國特色社會主義法治體系，堅持依法治國,、依法執(zhí)政,、依法行政共同推進(jìn)，法治國家,、法治政府,、法治社會一體建設(shè)，堅持全面推進(jìn)科學(xué)立法,、嚴(yán)格執(zhí)法,、公正司法、全民守法,，堅持統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治和涉外法治,，堅持建設(shè)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)法治工作隊伍，堅持抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”,。

中國神華深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想,，自覺用習(xí)近平法治思想武裝頭腦、指導(dǎo)實踐,、推動工作,，將培育法治文化作為中國神華法治建設(shè)的基礎(chǔ)工程，使依法合規(guī),、守法誠信成為中國神華干部員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則,，落實“八五”普法要求，編制《法治動態(tài)》,，推進(jìn)法治宣傳教育制度化,、常態(tài)化、多樣化,，持續(xù)開展“學(xué)案例促管理”活動,，切實提高領(lǐng)導(dǎo)干部用法治思維和手段深化改革、推動發(fā)展,、化解矛盾,、維護(hù)穩(wěn)定的能力；將法治學(xué)習(xí)作為中國神華員工入職學(xué)習(xí),、職業(yè)培訓(xùn),、繼續(xù)教育的必修課,，廣泛宣傳與企業(yè)經(jīng)營管理和員工切身利益密切相關(guān)的法律法規(guī)，學(xué)習(xí)研討數(shù)據(jù)安全法,、反外國制裁法等法律,，形成專門報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)參閱,；舉辦全系統(tǒng)依法合規(guī)管理培訓(xùn),，參訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)員工約850人，強化各子,、分公司依法合規(guī)意識,。

2020年5月28日，《中華人民共和國民法典》由十三屆全國人大三次會議表決通過,?！癈位出場”的民法典，作為新中國成立以來第一部以“法典”命名的法律,，被譽為“社會生活的百科全書” “新時代人民權(quán)利的‘宣言書’”,，是推進(jìn)全面依法治國的重大標(biāo)志性成果。

中國神華制定“美好生活·民法典相伴”實施方案,，開展了法治普惠“三個一”活動,，推進(jìn)黨史學(xué)習(xí)教育“我為群眾辦實事”實踐活動，將實事辦到員工身邊,，將法治送到員工心坎,。一是組織一次法律講座。公司邀請知名法學(xué)教授從生命健康,、財產(chǎn)安全,、交易便利、生活幸福,、人格尊嚴(yán)等方面,，結(jié)合生動案例,，講解民法典中與員工切身利益相關(guān)的條款,，解答員工關(guān)心的肖像權(quán)保護(hù)、網(wǎng)購商品維權(quán)和未成年人監(jiān)護(hù)等方面的法律問題,；二是發(fā)放一次普法資料,。公司為員工精心挑選了《習(xí)近平法治思想概論》《生活中的民法典》等書籍，幫助員工領(lǐng)會習(xí)近平法治思想,，熟悉民法典,；三是舉辦一次法律咨詢。公司邀請專職律師為員工開展法律咨詢,，“面對面”解答涉及合同糾紛,、勞動用工,、財產(chǎn)分配、遺產(chǎn)繼承,、婚姻家庭等工作生活中遇到的法律問題,，幫助員工依法維護(hù)公司和自身合法權(quán)益。通過“三個一”法治宣傳活動,，“法治普惠”工作進(jìn)一步落地見效,，持續(xù)提升員工法治意識，增強員工的幸福感獲得感安全感,，厚植了中國神華法治文化,。

二、 健全依法治理體系,，提高公司治理水平,。

中國神華堅持黨對依法治企工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，健全黨委領(lǐng)導(dǎo)全面依法治企的制度規(guī)定和工作機制,，推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)制度化,、法治化，通過法治保障黨的路線方針政策有效實施,，不斷完善黨委定期專題學(xué)法,、定期聽取法治工作匯報等制度，編制印發(fā)年度法治工作要點,，明確具體措施和責(zé)任單位,，督促完成各項法治工作任務(wù)，將合法合規(guī)性審查和重大風(fēng)險評估作為重大決策事項必經(jīng)前置程序,，運用法治思維和法治手段提高執(zhí)企能力,，推進(jìn)公司轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展，保證中國神華行穩(wěn)致遠(yuǎn),。

中國神華高度重視《公司章程》在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位,，堅持權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明,、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn),、有效制衡的公司治理機制，科學(xué)配置各治理主體權(quán)利,、義務(wù)和責(zé)任,，明晰履職程序和要求，保障《公司章程》依法制定,、內(nèi)容規(guī)范,、依法實施、剛性約束,。

中國神華嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī),、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定,、上市公司監(jiān)管規(guī)則和《公司章程》，明確股東權(quán)利義務(wù),、股東會定位與職權(quán),，規(guī)范議事決策方式和程序，完善運作制度機制,，強化決議執(zhí)行和監(jiān)督,，切實維護(hù)股東，特別是中小股東的合法權(quán)益,。建設(shè)專業(yè)盡責(zé),、規(guī)范高效的董事會，優(yōu)化董事會知識結(jié)構(gòu),，聘任香港特區(qū)政府律政司原司長,、資深大律師袁國強博士擔(dān)任獨立董事，邀請公司境內(nèi)外常年法律顧問開展法律培訓(xùn),，提升董事會依法決策水平,。完善公司治理制度規(guī)則，明確控股股東,、董事,、監(jiān)事和高級管理人員的職責(zé)界限和法律責(zé)任，制定董事會授權(quán)管理辦法,。股東大會,、董事會、董事會專門委員會,、監(jiān)事會,、經(jīng)理層依法合規(guī)運作，獨立董事,、監(jiān)事會作用充分發(fā)揮,，董事、監(jiān)事和高級管理人員忠實勤勉履職,。建立了董事會與投資者的良好溝通機制,，在董事會辦公室設(shè)立投資者關(guān)系處，每年定期舉辦4次業(yè)績說明會,，通過投資者熱線電話,、上證e互動平臺和“一對一”會議等渠道保持與投資者的日常聯(lián)系,，健全了機構(gòu)投資者參與公司治理的渠道和方式,。

中國神華以提升透明度為目標(biāo)，以投資者需求為導(dǎo)向,，完善信息管理制度體系,，按照分行業(yè)信息披露標(biāo)準(zhǔn),，真實、準(zhǔn)確,、完整,、及時、公平地披露信息,，優(yōu)化披露內(nèi)容,，增強信息披露針對性和有效性，充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息,，并做到簡明清晰,、通俗易懂。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則,，提升財務(wù)信息質(zhì)量,。信息披露工作連續(xù)多年被上海證券交易所評價為“A級”。

中國神華誠實守信,、規(guī)范運作,，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營,，公平對待所有股東,，不斷提高經(jīng)營水平和發(fā)展質(zhì)量，通過現(xiàn)金分紅,、股份回購等方式,，積極回報投資者，切實履行社會責(zé)任,。

三,、 強化制度剛性約束，提升風(fēng)險管控能力,。

中國神華發(fā)揮公司內(nèi)生約束機制效用,，持續(xù)完善內(nèi)控規(guī)范體系，嚴(yán)格執(zhí)行上市公司內(nèi)控制度,，全過程,、全鏈條健全風(fēng)險防控工作體系和工作機制，防患于未然,、應(yīng)對于萌發(fā),。建立合理內(nèi)控程序，強化內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)部門的制衡,，增強內(nèi)控的針對性,、及時性、有效性,，識別和分析依法合規(guī)風(fēng)險,，從嚴(yán)從實抓好各類風(fēng)險防范,，堅決有力化解各類風(fēng)險，牢牢守住不發(fā)生重大風(fēng)險的底線,。

中國神華強化制度建設(shè),，將行之有效的經(jīng)驗做法，及時轉(zhuǎn)化為規(guī)章制度,，嵌入業(yè)務(wù)流程,編制印發(fā)《制度匯編》,，形成系統(tǒng)完備、橫向協(xié)同,、上下貫通,、務(wù)實管用的制度體系；對制度體系進(jìn)行查漏補缺,，持續(xù)優(yōu)化,，確保相互銜接、有效協(xié)同,，持續(xù)提高科學(xué)性和系統(tǒng)性,；加強制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，強化制度剛性約束,。

中國神華提升法務(wù)管理工作信息化,、數(shù)字化、智能化水平,，通過將公司相關(guān)制度流程嵌入信息系統(tǒng),，持續(xù)鞏固規(guī)章制度、經(jīng)濟合同,、重要決策的法律審核制度,，在確保審核率100%的同時，通過跟進(jìn)采納情況,、完善后評估機制,，反向查找工作不足，持續(xù)提升審核質(zhì)量,。常態(tài)化開展風(fēng)險隱患排查處置,，針對共性風(fēng)險通過提示函、案件通報,、法律建議書等形式及時開展預(yù)警,，有效防范化解。

中國神華推進(jìn)合同管理信息系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)的融合集成,，加強對合同履行過程的管控,，保障全過程、動態(tài)管理；依托法律管理系統(tǒng),，將合同法律審核嵌入合同簽批流程,，并與財務(wù)結(jié)算系統(tǒng)關(guān)聯(lián),，使法律審核成為合同簽署不可逾越的環(huán)節(jié),；依托制度系統(tǒng)，實現(xiàn)制度“立改廢”全流程管控,；依托自動化辦公系統(tǒng),，對公司重大事項進(jìn)行法律審核、提出法律意見,。

中國神華加強頂層設(shè)計,，制定了《合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案》《合規(guī)管理規(guī)定》《上市合規(guī)專項指引》，建立公司合規(guī)管理的基本框架和基礎(chǔ)制度,；加快建設(shè)以合規(guī)管理架構(gòu)為主要內(nèi)容的組織體系,，以合規(guī)管理制度、風(fēng)險預(yù)警機制,、合規(guī)審查機制,、合規(guī)管理評估等為主要內(nèi)容的工作體系，以合規(guī)考核評價,、合規(guī)管理信息化,、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化,、合規(guī)報告制度等為主要內(nèi)容的保障體系,，完善合規(guī)管理運行機制；深入開展“誠信合規(guī)手冊”的學(xué)習(xí)和宣貫,，樹立合規(guī)先行,、人人有責(zé)的理念，守牢依法合規(guī)底線,。

中國神華堅持危地不往,、亂地不去，嚴(yán)控政局不穩(wěn)定,、高風(fēng)險國家投資,，深入研究海外業(yè)務(wù)項目的所在國法律和國際規(guī)則，密切關(guān)注所在國尤其是高風(fēng)險國家法律法規(guī)和最新政策變化情況,，妥善處置項目推進(jìn)或者退出的各種法律風(fēng)險,，堅持在商言商，嚴(yán)防卷入所在國政治紛爭,，堅決防止境外項目各類風(fēng)險轉(zhuǎn)化為外交事件,。加強對區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定、中歐投資協(xié)定、全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定等國際協(xié)議和規(guī)則的研究,，深入分析對行業(yè),、企業(yè)的影響，提前做好應(yīng)對預(yù)案,，提高應(yīng)對和運用經(jīng)貿(mào)規(guī)則的能力,。

2022年，中國神華要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神,，增強“四個意識”、堅定“四個自信”,、做到“兩個維護(hù)”,，弘揚偉大建黨精神，不斷提高政治判斷力,、政治領(lǐng)悟力,、政治執(zhí)行力，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會“兩個確立”的決定性意義,，始終在思想上政治上行動上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致,，持續(xù)推進(jìn)依法治企工作，通過固根基,、揚優(yōu)勢,、補短板、強弱項,，推動管理制度更加成熟,、更加定型，逐步實現(xiàn)公司治理制度化,、程序化,、規(guī)范化、法治化,，逐步實現(xiàn)公司法治理念更加強化,、治理機制更加完善、制度體系更加優(yōu)化,、組織機構(gòu)更加健全,、管理方式更加科學(xué)、作用發(fā)揮更加有效,，法治建設(shè)取得更大進(jìn)展,，依法治企工作達(dá)到央企控股上市公司一流水平，加快建設(shè)產(chǎn)品卓越,、品牌卓著,、創(chuàng)新領(lǐng)先,、治理現(xiàn)代的世界一流能源上市公司，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開,。

（中國神華能源股份有限公司董事會秘書,、總法律顧問 黃清）