各區(qū)（市）縣政府（管委會）,，市級有關(guān)部門：

《成都市深化科研項目評審,、科技人才評價、科研機(jī)構(gòu)評估改革方案》已經(jīng)市委,、市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

成都市人民政府辦公廳

2021年1月6日

成都市深化科研項目評審,、科技人才評價、科研機(jī)構(gòu)評估改革方案

為貫徹落實《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審,、人才評價,、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省深化科研項目評審改革實施方案等三個專項改革方案的通知》（川辦發(fā)〔2019〕61號）和全市科技創(chuàng)新大會精神，深入推進(jìn)科技評價制度改革,，建立健全科學(xué)評價體系,，激勵科研人員面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,、面向國家重大需求,、面向人民生命健康，不斷向科學(xué)技術(shù)廣度和深度進(jìn)軍,，制定本方案,。

一、 總體要求

（一）指導(dǎo)思想,。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，貫徹落實省市全會精神和成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)重大部署，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,，以改革科研項目評審,、科技人才評價、科研機(jī)構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）為核心深化科技體制改革,，發(fā)揮好評價指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用,，加快構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范,、高效,、誠信的科技評價體系,，優(yōu)化科技創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力,，營造科研人員潛心研究,、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境,，為建設(shè)具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心提供強勁源動力,。

（二）基本原則

——堅持尊重規(guī)律。遵循科學(xué)研究和人才發(fā)展規(guī)律,，加強總體設(shè)計與統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，改革評價方式方法，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù),，營造良好的科研制度環(huán)境,。

——堅持問題導(dǎo)向?？茖W(xué)設(shè)立評價體系和考評指標(biāo)權(quán)重,，精準(zhǔn)設(shè)計改革舉措，引導(dǎo)科研力量聚焦發(fā)展需求和現(xiàn)實問題,，推動真正解決實際問題,，確保改革實效。

——堅持分類評價,。針對不同學(xué)科和科研項目特點,，分層分類建立項目評審、人才評價,、機(jī)構(gòu)評估的評價指標(biāo)體系和評價程序規(guī)范,，注重突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效。

——堅持客觀公正,。深化科研領(lǐng)域“放管服”改革,，客觀、真實,、準(zhǔn)確反映不同評價對象的實際情況,，保證“三評”工作的公開公平公正。

（三）主要目標(biāo),?！〗?jīng)過三年努力,，在優(yōu)化“三評”工作布局,、改進(jìn)評價機(jī)制、提高科技創(chuàng)新質(zhì)量效率等方面實現(xiàn)重大突破,，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求,、符合科技創(chuàng)新規(guī)律,、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績效導(dǎo)向、體現(xiàn)成都創(chuàng)新需求的分類評價體系,，區(qū)域創(chuàng)新體系更加健全,，創(chuàng)新資源要素配置更加高效，創(chuàng)新潛能活力競相迸發(fā),，基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新供給能力大幅提升,，為建設(shè)具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心和踐行新發(fā)展理念的公園城市示范區(qū)提供強勁動力。

二,、 改革科研項目評審方式

（一）實施重大科研項目“揭榜掛帥”制度,。創(chuàng)新科技攻關(guān)管理方式，圍繞城市發(fā)展“卡脖子”重大技術(shù)領(lǐng)域,、“5+5+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)“補鏈強鏈固鏈”關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新需求,，凝練一批重大科技計劃項目，探索實施“揭榜掛帥”制度,，整合優(yōu)勢科技資源集中攻關(guān),。由科技主管部門牽頭廣泛征集產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、科技企業(yè),、技術(shù)專家意見,，凝練形成重大技術(shù)需求科技懸賞項目清單，明確懸賞金額,、技術(shù)指標(biāo),、攻關(guān)周期等，并公開向全球招募揭榜者,。懸賞金由技術(shù)需求企業(yè)和政府共同設(shè)立,，對按期完成懸賞目標(biāo)、取得實效的勝出者兌現(xiàn)懸賞金額,。（責(zé)任單位：市科技局,、市財政局，市經(jīng)信局,、市商務(wù)局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市新經(jīng)濟(jì)委,；逗號前為牽頭單位,，下同）

（二）探索實行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。率先在西部（成都）科學(xué)城,、天府實驗室建設(shè)以及新獲批的國家重點實驗室,、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家工程技術(shù)中心等重大創(chuàng)新平臺試點首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制,。首席科學(xué)家面向全球招募,，明確崗位職責(zé)和任職要求,。賦予首席科學(xué)家項目研究方案制定、技術(shù)路線確定,、科研經(jīng)費管理,、課題人員選聘、科研崗位設(shè)置等自主權(quán),。受聘首席科學(xué)家需簽訂目標(biāo)責(zé)任書,，并按目標(biāo)責(zé)任書接受考核評估。試點單位率先推行科研項目經(jīng)費“包干制+負(fù)面清單制”,，項目承擔(dān)單位在建立完善科研誠信激勵懲戒機(jī)制,、經(jīng)費使用不違反“負(fù)面清單”的前提下，允許自主使用科研經(jīng)費,。［責(zé)任單位：市科技局,、市財政局，市委組織部,、市審計局,、各區(qū)（市）縣］

（三）建立科研項目市場化社會化評價制度。建立多方參與科技計劃項目指南論證機(jī)制,，充分吸收產(chǎn)業(yè)功能區(qū),、科技企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu),、科技社團(tuán),、社會公眾等參與指南編制。支持企業(yè)自主選題,、自主立項,、先行投入開展技術(shù)研發(fā)，按照研發(fā)投入年度新增部分的一定比例予以后補助,。對社會創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的科技項目,、在市級及以上行政管理部門舉辦的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎的創(chuàng)新項目，不再進(jìn)行專家評審,，采取跟投,、直接立項等方式給予支持。（責(zé)任單位：市科技局,，市財政局,、市新經(jīng)濟(jì)委、市金融監(jiān)管局）

（四）完善科研項目專家評審制度,。建設(shè)集中統(tǒng)一,、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開放共享的市科技評價專家?guī)?。建立專家入庫信息定期更新機(jī)制，及時補充高層次專家,、一線青年專家,。建立評審專家誠信記錄、動態(tài)調(diào)整,、責(zé)任追究制度,，完善專家輪換、隨機(jī)抽取,、回避,、公示等相關(guān)制度。推行專家抽取和使用崗位分離制度,，加強評審專家名單的抽取和保密管理,。支持采取公開競爭方式擇優(yōu)委托第三方機(jī)構(gòu)開展項目評審。逐步擴(kuò)大異地專家參與評審比例,，在部分前沿與基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域適度引入國際同行評議,。在項目申報和評審中，不把發(fā)表論文,、獲得專利,、榮譽性頭銜、承擔(dān)項目,、獲獎等情況作為限制性條件,。（責(zé)任單位：市科技局、市人社局）

三,、 改革科技人才評價方式

（一）推行科技人才代表性成果評價制度,。按照“干什么、評什么”原則,，鼓勵科技人才自主確定一項或多項代表性成果作為評審依據(jù),。代表性成果可以包括論文、專著,、專利,、項目報告、研究報告,、技術(shù)報告,、工程方案、設(shè)計文件等,，堅決破除“唯論文,、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”,。堅持能力,、業(yè)績和貢獻(xiàn)導(dǎo)向，注重代表性成果的科研質(zhì)量,、實際貢獻(xiàn),、行業(yè)影響。在人才評審評價中,，對本土培養(yǎng)人才和海外引進(jìn)人才平等對待,，不得設(shè)立歧視性指標(biāo)和門檻。（責(zé)任單位：市委組織部,、市科技局,，市人社局、市教育局）

（二）明確產(chǎn)業(yè)科技人才企業(yè)評價主體地位,。按照“誰用人,、誰評價”原則，賦予科創(chuàng)空間重大人才計劃評審權(quán),，按其引進(jìn)創(chuàng)新團(tuán)隊數(shù)量,、科技成果轉(zhuǎn)化效果，給予自主評選名額,。發(fā)布產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈人才需求目錄,，支持依托產(chǎn)業(yè)功能區(qū)開展校院地企聯(lián)合設(shè)立學(xué)科（專業(yè)）、共建實訓(xùn)（實習(xí)）基地,、聯(lián)合引進(jìn)科技人才和博士后人才,、聯(lián)合開展研究生培養(yǎng)及科研活動等。支持發(fā)展第三方培訓(xùn)評價機(jī)構(gòu),，指導(dǎo)和支持產(chǎn)業(yè)功能區(qū),、科技企業(yè)、頭部企業(yè)建立完善科技人才評價,、遴選,、使用和激勵機(jī)制。落實職稱評審權(quán)限下放改革措施,，支持符合條件的企業(yè)自主開展職稱評審,；支持企業(yè)對技能人才自主選擇過程考核、結(jié)果鑒定,、業(yè)績評審,、技能競賽、校企合作等多種方式綜合評價,。建立企業(yè)科技人才庫制度,，在科研經(jīng)費、成果轉(zhuǎn)化、交流培訓(xùn)等方面給予支持,。將企業(yè)科技人才引育等納入“科技創(chuàng)新券”支持范疇,，降低企業(yè)用人成本。（責(zé)任單位：市人社局,、市科技局,，市委組織部、市教育局）

（三）推行以團(tuán)隊為基礎(chǔ)的整體性評價制度,。圍繞新一代信息技術(shù),、航空航天,、生物醫(yī)藥,、軌道交通、新材料等重點領(lǐng)域人才需求,，建立完善科技創(chuàng)新團(tuán)隊評價辦法,，支持面向海內(nèi)外知名高校、世界500強企業(yè),、國際知名研發(fā)機(jī)構(gòu)等引進(jìn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊,。支持國家級科研機(jī)構(gòu)、知名高校來蓉設(shè)立科研分支機(jī)構(gòu)或新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并帶科研團(tuán)隊入駐,。對從事關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā),、公益性研究等的創(chuàng)新團(tuán)隊采取項目執(zhí)行期滿一次性總體評價，并給予階段性穩(wěn)定支持,。推動成都“蓉漂計劃”“產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈人才計劃”等人才計劃與國家,、省相關(guān)計劃有機(jī)銜接，為優(yōu)秀人才團(tuán)隊提供持續(xù)穩(wěn)定的支持,。（責(zé)任單位：市委組織部,、市科技局）

（四）探索新興行業(yè)科技人才評價制度。適應(yīng)新經(jīng)濟(jì),、新技術(shù),、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展,，動態(tài)調(diào)整完善科技人才分類評價體系,。依托高品質(zhì)科創(chuàng)空間，聚焦集成電路,、智能制造,、航空航天、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求,，著力構(gòu)建符合新職業(yè)特點的創(chuàng)新生態(tài),，加強新興行業(yè)人才職業(yè)化培養(yǎng)，建立完善新職業(yè)人才激勵制度，為新興行業(yè)人群提供更廣闊的職業(yè)發(fā)展空間,。支持科技應(yīng)用場景建設(shè),，推動制度、技術(shù),、模式,、業(yè)態(tài)整合落地和科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，以新動能,、新業(yè)態(tài)催生新職業(yè),、新崗位，并針對新職業(yè),、新崗位拓展人才評價標(biāo)準(zhǔn)和范圍,。（責(zé)任單位：市人社局、市新經(jīng)濟(jì)委,，市科技局）

四,、 完善科研機(jī)構(gòu)評估機(jī)制

（一）推行市屬科研機(jī)構(gòu)章程管理制度。確立章程在市屬科研機(jī)構(gòu)管理運行中的基礎(chǔ)性制度地位,，實現(xiàn)“一院（所）一章程”管理,。遵循科研活動規(guī)律，結(jié)合自身情況,，明確科研機(jī)構(gòu)的宗旨目標(biāo),、功能定位、業(yè)務(wù)范圍,、領(lǐng)導(dǎo)體制,、運行管理機(jī)制等，確保機(jī)構(gòu)運行有章可循,。加快推進(jìn)市屬科研機(jī)構(gòu)改革,，賦予科研機(jī)構(gòu)更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)。發(fā)揮黨委（黨組）把方向,、管大局,、保落實的重要作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo),、黨的建設(shè)貫穿章程制定和依章程管理的全過程,。（責(zé)任單位：市委編辦，市科技局）

（二）完善市屬科研機(jī)構(gòu)績效評價機(jī)制,。將市屬科研機(jī)構(gòu)按研究開發(fā),、成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科技服務(wù)等分類建立評價指標(biāo)體系,，實行中長期績效管理和評價考核,。評價形式采取參與式,、開放式評價模式，一般委托第三方機(jī)構(gòu)開展評價,，評價結(jié)果作為單位財政支持,、績效工資總量核定等重要參考。（責(zé)任單位：市科技局,，市財政局,、市人社局）

（三）完善市級科技創(chuàng)新平臺評估考核體系。根據(jù)不同類別科技創(chuàng)新平臺的研究目的,、運行機(jī)制,、功能定位，分類建立共性指標(biāo)和個性指標(biāo)相結(jié)合的考核指標(biāo)體系,，重點對平臺的創(chuàng)新能力,、開放共享、人才培養(yǎng)以及科研產(chǎn)出等方面進(jìn)行評估,。建立平臺年度報告制度,，結(jié)合績效評估對平臺實行優(yōu)勝劣汰,、動態(tài)調(diào)整,。（責(zé)任單位：市科技局）

五、 加強科技監(jiān)督和科研誠信建設(shè)

（一）建立覆蓋“三評”全過程的監(jiān)督評估機(jī)制,。將監(jiān)督和評估嵌入“三評”活動事前,、事中、事后全過程,，確?！叭u”工作科學(xué)、規(guī)范,、高效,。加強事前誠信承諾制度建設(shè)，申報人員,、評審專家,、工作人員均應(yīng)簽訂誠信承諾書，明確行為規(guī)范并劃定負(fù)面行為底線,。加強事中重點監(jiān)督和隨機(jī)抽查監(jiān)督,，開展對各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評估。強化事后績效評估和動態(tài)調(diào)整,，按照合同（委托書,、協(xié)議書）約定開展績效評估，評估結(jié)果作為對相關(guān)主體盡職履責(zé)評價和進(jìn)一步獲得財政支持的重要參考,。（責(zé)任單位：市科技局）

（二）加強科研誠信建設(shè),。建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫,，對接國家、省科技誠信信息系統(tǒng),，建立健全嚴(yán)重失信行為記錄制度,，對納入系統(tǒng)的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體在一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等,。推進(jìn)科研信用與其他社會領(lǐng)域誠信信息共享,，建立健全聯(lián)合獎懲機(jī)制。健全覆蓋科研項目管理全過程的誠信管理體系,，對項目承擔(dān)單位和項目組成員,、評估評審專家、中介機(jī)構(gòu)等項目參與者進(jìn)行誠信記錄,。推動高校,、科研院所、醫(yī)院,、科技企業(yè)等建立完善學(xué)術(shù)管理制度,，強化科研責(zé)任主體意識。加強對科研人員和青年學(xué)生的科研誠信教育,。（責(zé)任單位：市科技局,，市發(fā)改委、市教育局,、市衛(wèi)健委）

（三）探索建立盡職免責(zé)機(jī)制,。建立勤勉盡責(zé)制度，寬容失敗,，合理區(qū)分改革創(chuàng)新,、探索性試驗、推動發(fā)展中的無意過失行為和明知故犯,、失職瀆職,、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對已勤勉盡責(zé),、科技報告完備,，但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，導(dǎo)致難以完成科研項目預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé),。對已勤勉盡責(zé),、履行了民主決策程序、沒有謀取非法利益的科研機(jī)構(gòu)科技成果交易行為,，免除單位領(lǐng)導(dǎo)和部門在科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任,。（責(zé)任單位：市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)，市教育局,、市科技局,、市審計局,、市財政局）

六、 推動改革舉措落地落實

加強各類評價主體間的工作配合和協(xié)同聯(lián)動,，強化“三評”改革的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),。市級有關(guān)部門要根據(jù)各自職責(zé)，細(xì)化任務(wù)分工,，深化“放管服”改革,，加強協(xié)調(diào)配合，抓好我市“三評”改革的組織實施,；要持續(xù)跟蹤調(diào)研,，加強總結(jié)評估，及時推廣先進(jìn)經(jīng)驗,，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題,。各相關(guān)主管部門要加緊對現(xiàn)行的科技項目、人才項目,、職稱評審,、經(jīng)費使用及機(jī)構(gòu)評估等相關(guān)管理辦法進(jìn)行清理和修改完善，并向社會公布,。（責(zé)任單位：市科技局,，市級相關(guān)部門）

本方案自2021年2月7日起施行，有效期5年,。