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證監(jiān)會(huì):暫停大公國際證券評級業(yè)務(wù)一年

2018年08月17日 21:24 | 作者:劉慧 | 來源:新華社
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新華社北京8月17日電(記者劉慧)證監(jiān)會(huì)17日宣布,,北京證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定擬責(zé)令大公國際資信評估有限公司限期整改,,期限一年,,整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù),,更換不符合條件的高級管理人員,。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹,,近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對大公國際開展了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查,,發(fā)現(xiàn)四大問題,。一是大公國際與關(guān)聯(lián)公司公章混用,內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良,,內(nèi)部管理混亂;二是在為多家發(fā)行人開展評級服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢服務(wù),,收取高額費(fèi)用,,有違獨(dú)立原則;三是部分高管人員及評審委員會(huì)委員資質(zhì)不符合要求,;四是個(gè)別評級項(xiàng)目底稿資料缺失,,模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。

下一步,,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對證券評級機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為的查處懲戒力度,。常德鵬說,證監(jiān)會(huì)將與人民銀行繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作,深入貫徹落實(shí)公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制精神,,進(jìn)一步推動(dòng)銀行間市場與交易所債券市場互聯(lián)互通,,不斷加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,,促進(jìn)信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展,。(完)

編輯:周佳佳

關(guān)鍵詞:評級 大公國 國際 證券

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