史上最大股票操縱案調(diào)查：北八道惡意操盤兩月獲利近10億 證監(jiān)會(huì)開(kāi)最大罰單

3月14日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)廈門北八道集團(tuán)涉嫌操縱次新股包括張家港行,、江陰銀行、和勝股份等,，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰,，罰沒(méi)款總計(jì)約56.7億多元,，這也成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開(kāi)出的最高額的罰單。

近期,，央視記者和證監(jiān)會(huì)稽查部門一起,，歷經(jīng)數(shù)月的摸查暗訪，成功破獲一起巨額股票操縱案,。在介紹案件之前,，先來(lái)看一段視頻。

(視頻略，內(nèi)容為證監(jiān)會(huì)稽查人員與調(diào)查對(duì)象發(fā)生沖突,。調(diào)查對(duì)象撕碎財(cái)務(wù)資料,、推搡證監(jiān)會(huì)稽查人員。)

這段視頻,，是在知名企業(yè)北八道集團(tuán)的財(cái)務(wù)室發(fā)生的,，鏡頭中的兩位女士，一位是公司財(cái)務(wù),，一位自稱法律代表,。在證監(jiān)會(huì)稽查人員調(diào)取公司財(cái)務(wù)資料時(shí)，她們竟然撕碎了文件,，甚至將文件扔出窗外,。一個(gè)知名的大型企業(yè)，為什么會(huì)這樣擔(dān)心財(cái)務(wù)被查,？上演如此鬧劇呢？

惡意操盤 兩個(gè)月瘋狂獲利近10億

其實(shí),，在財(cái)務(wù)室的這場(chǎng)鬧劇是證監(jiān)會(huì)迄今為止調(diào)查出的史上最大股票操縱案,。經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人利用數(shù)十億資金,，在短短兩個(gè)月時(shí)間里,，操縱股市獲利數(shù)十億元。

2017年2月至3月期間,，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建,、控制一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億資金,，利用300多個(gè)證券賬戶,，采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià),、快速封漲停等異常交易手法,，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng),。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：經(jīng)過(guò)我們前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)這個(gè)相關(guān)的涉案帳戶都是由一個(gè)北八道集團(tuán)實(shí)際操縱控制的,，這個(gè)北八道集團(tuán)是一個(gè)在廈門的民營(yíng)物流集團(tuán)，主營(yíng)業(yè)務(wù)是鐵路運(yùn)輸,。

據(jù)了解,，北八道集團(tuán)以運(yùn)煤起家，發(fā)展迅猛,，是全國(guó)最大的民營(yíng)鐵路集裝箱運(yùn)營(yíng)商,，在業(yè)內(nèi)有“北八道 鐵霸道”的稱號(hào)。而這家公司的背后，竟然是更加龐大的金融黑工廠,。

手法“兇殘”小盤股遭大起大落

北八道集團(tuán)是物流行業(yè)的知名企業(yè),，實(shí)力雄厚，但公司實(shí)際控制人林某并不安分,，感覺(jué)做實(shí)業(yè)不如空手套白狼來(lái)得快,，林某便在股市上動(dòng)起了歪腦筋，怎么才能在短時(shí)間內(nèi)獲得巨額違法利潤(rùn)呢,？深諳股票門道的林某盯上了市場(chǎng)中的一類股票,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)異常交易非常典型，因?yàn)槲覀兩姘傅倪@幾個(gè)股票屬于剛上市不久,，特點(diǎn)也都是比較小盤股,，總的資金量不大。

以張家港行為例,，其流通股為1.8億,，總股本是18.1億，10%是流通股,，也就是說(shuō),，其流通股的市值只有4.9億元。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：像以張家港行為例的話,，它是1月24號(hào)開(kāi)始上市的,，這個(gè)操縱主體從2月初就開(kāi)始進(jìn)行操縱，也就是剛上市幾天,。利用他們的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)來(lái)賺取散戶投資者手里的籌碼,，當(dāng)籌碼達(dá)到一定程度之后，吸引了市場(chǎng)的跟風(fēng)資金,，再一下把自己手里籌碼給除掉,，這樣他們很容易就賺快錢。

所謂賺快錢的手法就是：前期瘋狂買入股票,，吸引了大量市場(chǎng)目光,，普通投資者誤以為股票有利好消息，便跟風(fēng)進(jìn)入,。待北八道利用完股票后,，轉(zhuǎn)手便拋出股票。而且突擊買入,、大舉賣出的手法十分兇殘,，導(dǎo)致張家港行當(dāng)時(shí)股價(jià)劇烈波動(dòng)，30個(gè)交易日股價(jià)翻了一倍,，其中有20多個(gè)交易日買賣委托排在市場(chǎng)第一,，賺足了股民眼球。而在北八道狂拋股票的階段，張家港行又連續(xù)多日跌停,，那些跟風(fēng)買入,，尤其是買在股價(jià)高點(diǎn)的投資者還來(lái)不及高興，就虧得血本無(wú)歸,。

秒籌巨資 配資公司一條龍服務(wù)

在股市翻云覆雨,，北八道賺的盆滿缽滿，十個(gè)億只用了兩個(gè)月就賺了10個(gè)億,。而更令人驚訝的是,，證監(jiān)會(huì)稽查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北八道集團(tuán)完全是空手套白狼,，十億元的本金都不是自己的,，出錢出力的活兒，都是找了所謂的——配資公司,。

什么是配資公司呢,？簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是幫人找錢。 在江浙一帶,，手中有閑錢的人不少,，為了能快速錢生錢，他們將錢借給有需要的人,，來(lái)賺取利息,，而配資公司就承擔(dān)著中介的作用,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：主要是利用江浙地區(qū)一些地下的配資中介,，去聯(lián)系提供資金的人，提供資金的人把自己的帳戶,，還有自己的錢給配資中介,，再由配資中介給到北八道集團(tuán)，然后北八道集團(tuán)利用這些帳戶進(jìn)行操縱市場(chǎng),，提供資金的人會(huì)拿10%的固定年化收益,，然后配資中介一般會(huì)拿1%左右的中介服務(wù)費(fèi)，剩下的超額收益就由操縱主體北八道集團(tuán)獲取了,。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),，配資中介手下有近千個(gè)賬戶，每個(gè)賬戶金額幾十萬(wàn)到幾千萬(wàn)不等,，規(guī)模很大,。而遇到北八道這樣財(cái)大氣粗的“上家”，配資中介提供的服務(wù)“精準(zhǔn)”而“嫻熟”,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：他們其實(shí)只要一天就可以,，就分分鐘，我打個(gè)電話，我要多少錢,，中介那邊就提供帳戶,，提供錢，其實(shí)就很快,。

目前,，配資公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)并不違法，但是確實(shí)存在監(jiān)管的灰色地帶,，賬戶所有人或許不知道自己的股票賬戶和存款用來(lái)做什么,，但是配資公司也不知道嗎？面對(duì)證監(jiān)會(huì)的約談,，這些中介人員均稱：不知情,。

涉案賬戶眾多 “碎紙片”拼湊線索

有了配資公司提供的數(shù)十億元資金和300多個(gè)賬戶，北八道唯一要做的就是聘請(qǐng)操盤手,，提供很場(chǎng)地,，建立一個(gè)地下“交易大廳”。

證監(jiān)會(huì)稽查人員根據(jù)線索來(lái)到一處1000多平米的別墅里,，見(jiàn)到了一排排的桌椅和一些沒(méi)來(lái)得及撤走的電腦,。據(jù)悉，這里就是北八道的私人交易大廳,。最“繁忙”的時(shí)候,，有至少100臺(tái)電腦和10多個(gè)操盤手在進(jìn)行違法交易，每個(gè)操盤手都控制著2,、3個(gè)股票賬戶,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：你能想象到那個(gè)盛況，一個(gè)上千平米的交易場(chǎng)地,，布滿了交易用的桌椅,。

在北八道集團(tuán)總部調(diào)查期間，稽查人員發(fā)現(xiàn)一些被撕碎的文件,，經(jīng)過(guò)拼湊辨別,，發(fā)現(xiàn)是一些銀行賬戶的信息。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：我們?cè)趦蓚€(gè)月的時(shí)間內(nèi),，跑了大概十余個(gè)省市吧,，去尋訪這些涉案的名義帳戶所有人，來(lái)確定這個(gè)帳戶是不是,，到底他們自己在使用,，還是說(shuō)交給別人在使用。

由于現(xiàn)在開(kāi)戶非常便利,，只需要網(wǎng)上操作,，不需要去營(yíng)業(yè)廳,，導(dǎo)致涉案賬戶非常分散。雖然資金來(lái)源五湖四海,，但是最終操縱股市賺取的違法資金,，都落入了北八道集團(tuán)10多個(gè)財(cái)務(wù)人員的私人賬戶上。

記者親歷約談 遭嫌疑人暴力抗法

問(wèn)詢了配資中介,、確認(rèn)了賬戶信息并且查實(shí)了違法收益的去向之后,，證監(jiān)會(huì)稽查人員基本掌握了北八道的犯罪事實(shí)。下一步,，就是要和北八道集團(tuán),，也就是操縱股市的主要嫌疑人約談，不過(guò),，證監(jiān)會(huì)稽查隊(duì)剛剛抵達(dá)北八道公司,，就遇到了意想不到的事情，也就是我們節(jié)目最開(kāi)始出現(xiàn)的那段畫面,。

證監(jiān)會(huì)和公安不同,，只有行政權(quán)沒(méi)有刑事權(quán)，也就是沒(méi)有傳喚和拘捕等權(quán)利,，只能要求嫌疑人配合調(diào)查,。在給北八道集團(tuán)的實(shí)際控制人林某打了多次電話被拒后，稽查人員登門拜訪,。一進(jìn)門,，就遇到了公司的財(cái)務(wù)。作為案件的核心人員,，這幾名財(cái)務(wù)以家里老人住院,、小孩生病等理由拒絕談話，有些甚至轉(zhuǎn)身就走,。

北八道集團(tuán)工作人員：你找律師,，我要去醫(yī)院了,，我要走,。

而在稽查人員調(diào)取公司賬目時(shí)，遇到了剛才片子中藍(lán)色上衣的女士,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：她自稱是律師,，也沒(méi)有身份證明，也沒(méi)有相關(guān)的法律證明,，也沒(méi)有北八道集團(tuán)跟她的勞務(wù)合同,，她就是北八道集團(tuán)派過(guò)來(lái)拖延我們的一個(gè)棋子。態(tài)度非常蠻橫,，包括我們需要的一些關(guān)鍵證據(jù),，譬如他們的財(cái)務(wù)帳本,，我們?nèi)ニ?cái)務(wù)室進(jìn)行檢查的時(shí)候,，他們的財(cái)務(wù)人員和我們的調(diào)查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突,，甚至抓傷了我們調(diào)查人員,。

自稱北八道法務(wù) 車女士：這是我們公司的資料,，不要?jiǎng)樱?/p>

隨后,，稽查人員等來(lái)了案件的另外一位核心人物,，北八道集團(tuán)的高層——林某某,，她是集團(tuán)實(shí)際控制人林某的女兒,，也是當(dāng)時(shí)公司的董事長(zhǎng),，持股90%,。在和稽查人員說(shuō)了幾句話之后，她就哭鬧著回到自己的辦公室,，再也沒(méi)出來(lái)過(guò),。

罰沒(méi)56.7億 證監(jiān)會(huì)開(kāi)頂格罰單

雖然案件的相關(guān)人員都拒絕談話，但是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)稽查人員走訪取證,，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人使用他人賬戶惡意操縱股市的行為非常清楚,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)案件最典型的危害就是它影響了市場(chǎng)的公平公正，他把自己的所有籌碼不計(jì)成本的全部?jī)A瀉下來(lái),，給市場(chǎng)造成了巨大的波動(dòng),，這樣他會(huì)在短期之內(nèi)獲得巨大的利潤(rùn)，但是對(duì)市場(chǎng)的公平秩序造成了非常嚴(yán)重的損害,，這是這個(gè)操縱的本質(zhì)的危害,。

對(duì)于這種損害市場(chǎng)公平的行為，證監(jiān)會(huì)一直從嚴(yán)查處,。而北八道涉案金額超過(guò)10億元,，影響特別惡劣，證監(jiān)會(huì)依法堅(jiān)決打擊,，開(kāi)出了頂格罰單,。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)市場(chǎng)的操縱主體北八道集團(tuán)在2017年2月至4月期間，利用這個(gè)配資帳戶合計(jì)獲利接近10億元,，擬對(duì)其進(jìn)行頂格處罰,，罰沒(méi)金額56.7億。迄今為止,，證監(jiān)會(huì)做出行政處罰金額最高的一筆案件,。

目前案件已經(jīng)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)已向北八道公司及其責(zé)任人員送達(dá)行政處罰事先告知書,，上述當(dāng)事人已放棄陳述,、申辯及聽(tīng)證。(央視記者 楊理天 王海東 王俊凱)