記者近日從證監(jiān)會了解到,，自２０１２年至２０１５年,，新增案件調查數以約２５％的年平均增長率持續(xù)攀升,，信息型操縱等新型,、疑難案件呈急劇增長態(tài)勢,，案件調查難度持續(xù)加大,，但全系統(tǒng)稽查執(zhí)法干部數量卻未相應增長,。為此證監(jiān)會采取多項措施,，改進線索處理、改革執(zhí)法制度體制,、強化調查手段,、優(yōu)化執(zhí)法協(xié)作，增加執(zhí)法力量等,，有力提升執(zhí)法效能,。

　　完善“六位一體”線索渠道構架

　　證監(jiān)會有關負責人稱，線索發(fā)現(xiàn)是稽查執(zhí)法的“牛鼻子”,，直接關系到辦案質量和效果,。２０１４年底，證監(jiān)會稽查執(zhí)法系統(tǒng)已基本建成以交易所監(jiān)控系統(tǒng),、證券期貨違法違規(guī)舉報系統(tǒng),、輿情監(jiān)測系統(tǒng)為基礎、以派出機構,、會內日常監(jiān)管部門和會外相關監(jiān)管機構線索報送機制為補充的“六位一體”線索渠道構架,。

　　２０１５年證監(jiān)會在此基礎上,，著手啟動了多項重要機制的搭建任務,。目前正起草關于改進和加強證券期貨違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)工作的相關文件，旨在通過明確線索發(fā)現(xiàn)責任,、拓寬線索來原渠道,，豐富線索類型，提升全系統(tǒng)的線索發(fā)現(xiàn)能力,。

　　同時,，推進稽查信息系統(tǒng)建設。據該負責人介紹,，２０１５年以來,，證監(jiān)會積極推動中央監(jiān)控室稽查執(zhí)法子系統(tǒng)建設工作，目前準備建立與上交所,、深交所,、中金所等會管單位的數據直聯(lián)通道，實現(xiàn)對市場數據的有效集中整合和綜合深層次分析研判,，構建跨市場,、全方位、無死角的違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)與處理平臺,。

　　積極推進稽查執(zhí)法綜合管理平臺系統(tǒng)搭建工作,，通過該平臺，實現(xiàn)對證券案件線索的快速發(fā)現(xiàn)與傳輸,，執(zhí)法各環(huán)節(jié)數據的準確采集,、網絡傳輸和實時管理,，實現(xiàn)案件辦理流程化、科學化管理,。

　　建設稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管協(xié)作機制

　　事前審批（行政許可）,、事中監(jiān)管（日常監(jiān)管）與事后稽查執(zhí)法，三者共同構建證券期貨市場監(jiān)管體系的完整鏈條,。

　　據該負責人稱,，證監(jiān)會強化制度建設。經過多次調研,，目前研究起草了日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法協(xié)調配合工作的若干規(guī)定,，明確了稽查執(zhí)法部門與日常監(jiān)管部門在線索發(fā)現(xiàn)、核查,、移交等方面的職責分工，對稽查執(zhí)法部門與日常監(jiān)管部門在線索會商,、稽查介入,、聯(lián)合檢查、協(xié)助調查,、專項執(zhí)法協(xié)作,、信息反饋等多項工作標準和程序進行了進一步細化，明確相關工作標準與規(guī)則,。

　　據介紹,，證監(jiān)會還同時借助稽查執(zhí)法專題會議等制度，協(xié)調相關部門,，通過集體決策探討稽查執(zhí)法工作機制和體制方面的重大問題,、新型、復雜,、疑難監(jiān)管問題,，反過來，證監(jiān)會則注重稽查執(zhí)法對日常監(jiān)管工作的推動,。如針對稽查執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)的程序化交易被濫用于從事操縱市場的問題,，證監(jiān)會出臺《證券期貨市場程序化交易管理辦法（征求意見稿）》。

　　保證案件質量細化完善證據規(guī)則

　　該負責人認為,，保證案件質量是稽查執(zhí)法工作的基礎目標,。只有高質量的辦案，才能降低后續(xù)的涉訴風險,，增加稽查執(zhí)法工作的公信度和威懾力,。

　　據介紹，證監(jiān)會首先逐步完善各類案件辦理的“證據規(guī)則”,，目前已起草完成了基礎規(guī)則及內幕交易案件證據規(guī)則,，有效提升了系統(tǒng)性,、針對性和指導性。

　　研究細化操縱市場等違法行為認定規(guī)則,。據透露,，證監(jiān)會及時研究總結２０１５年以來各類新型操縱市場案件的查辦實踐，在法律條文規(guī)定相對原則的情況下,，進一步細化規(guī)定了各種市場操縱手法的構成要件及認定方法,，以統(tǒng)一指導、規(guī)范系統(tǒng)各執(zhí)法單位相關工作,。

　　與此同時,，證監(jiān)會目前正在研究制定證券期貨違法違規(guī)案件分類制度，以案件的重要性,、緊迫性,、優(yōu)先性為標準進行分類，以科學指導稽查執(zhí)法辦案資源優(yōu)貨柜配置,，提升執(zhí)法效能,。

　　委托滬深交易所執(zhí)法試點工作正式啟動

　　為有效解決執(zhí)法力量嚴重不足與執(zhí)法任務日益繁重的現(xiàn)實難題，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管作用,，證監(jiān)會根據行政處罰法的規(guī)定,，決定委托上海、深圳證券交易所承擔部分稽查執(zhí)法工作職責,，并制定《中國證監(jiān)會委托上海,、深圳證券交易所實施案件調查工作試點工作規(guī)定》。

　　據該負責人介紹,，近日,，證監(jiān)會印發(fā)了與上述規(guī)章配套的《關于委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作指導意見》,，這標志著上海,、深圳交易所委托執(zhí)法試點工作正式啟動。

　　該意見的主要內容包括：明確委托調查案件的范圍,，即涉及股票首次公開發(fā)行并上市場的欺詐發(fā)行等案件,，與上市公司相關的虛假陳述、內幕交易和操縱案件,、債券市場案件,，與境外股票市場交易互聯(lián)互通相關的跨境執(zhí)法案件等；明確交易所設立業(yè)務相對獨立的委托執(zhí)法部門,；明確案件交辦,、調查方式、組織實施取證、強制措施使用,、調查報告撰寫,、監(jiān)督指導、質量復核,、移送移交,、審理管轄、處罰執(zhí)法等覆蓋委托執(zhí)法全部環(huán)節(jié)的具體工作流程與機制,。

　　該意見實施后,，證監(jiān)會將形成“１局、１總隊,、２專員辦,、３６家證監(jiān)局和２個委托執(zhí)法機構”的全方位、多層次稽查執(zhí)法體系,。

　　據了解,，目前，證監(jiān)會正指導,、敦促兩交易所籌建相對獨立的委托執(zhí)法部門,，準備各自先期充實８０外執(zhí)法人員，抓緊落實經費保障,、人員培訓等工作，盡快交辦案件,，由其以證監(jiān)會名義履行調查職責,。　記者周芬棉