原標題：監(jiān)管機構(gòu)出重拳 年內(nèi)多家券商被查

太平洋(601099,，收盤價9.42元)12月2日發(fā)布公告稱,，公司在沒有得到中登公司允許的前提下,，私自開設(shè)非現(xiàn)場開戶創(chuàng)新業(yè)務(wù),。因此，太平洋非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)資格被暫停一個月,，不得通過非現(xiàn)場方式辦理A股,、B股,、封閉式基金賬戶新開戶業(yè)務(wù)。

有業(yè)內(nèi)人士指出,，當非現(xiàn)場開戶逐漸成為券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要業(yè)態(tài)時,，該業(yè)務(wù)暫停短期內(nèi)對公司還是會有影響。

中登公司作為結(jié)算服務(wù)性機構(gòu),，對券商的監(jiān)督只是規(guī)范券商業(yè)務(wù)的冰山一角,。今年以來，監(jiān)管機構(gòu)在規(guī)范券商行為方面打出了一系列有威懾力的重拳,。

大券商成重災(zāi)區(qū) 處罰力度大

今年下半年以來,，最常聽到的券商消息，莫過于幾家券商一起“出事”了,。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱2015年上市券商披露的公告和Choice統(tǒng)計數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn),，今年以來，共有14家上市券商披露了公司或關(guān)聯(lián)方違規(guī)受處罰,，甚至被立案調(diào)查的情況，而2014年僅涉及2家上市券商,。

據(jù)證券業(yè)協(xié)會披露的2014年券商資產(chǎn)排名,，這14家上市券商除國金排在第41位外，其他都排在前26位,。值得一提的是,，前十大券商中有8家位列其中，大型券商成為違規(guī)被處罰的重災(zāi)區(qū),。

處理違規(guī)的監(jiān)管主力為證監(jiān)會,。此外，北京證監(jiān)局處理了方正證券和東興證券,，上海證券交易所處理了西南證券的股東,。

從被處罰或立案的當事方來看，或涉及上市券商自身,，或涉及公司相關(guān)高管,、公司股東、公司其他關(guān)聯(lián)方和公司控股參股公司,。2015年以來共出現(xiàn)53次處罰或調(diào)查,，11家上市券商因自身原因被處罰或立案總計22次。值得一提的是,，24個自然人被處罰,。方正證券最“受傷”，涉及14個當事方,。

記者發(fā)現(xiàn),，從券商披露的被立案調(diào)查或被處罰的情況來看,，今年下半年以來的監(jiān)管呈現(xiàn)兩大特點：

一、 證監(jiān)會加大了對專項業(yè)務(wù)的集中式立案或處罰,。如2015年8月26日,，方正證券、海通證券,、廣發(fā)證券和華泰證券均公告披露,，公司于2015年8月24日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未按規(guī)定審查,、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,，決定對公司立案調(diào)查。2015年9月12日,，上述四家上市公司又均披露了被處罰的情況,。最近的一次，國信證券,、中信證券和海通證券公告披露,，公司在11月26日接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，原因都是兩融業(yè)務(wù)違規(guī),。

二,、 證監(jiān)會處罰力度加強。從上市券商公布的早期處罰類型來看,，多為公開批評,、公開譴責、整改通知等,，而今年下半年查處的幾起案件都定性為公開處罰,。值得一提的，2015年9月證監(jiān)會對方正證券,、海通證券,、廣發(fā)證券和華泰證券四大券商的罰沒金額合計達2.4億元。

違規(guī)五花八門 兩融易中槍

接下來,，看一下券商哪些業(yè)務(wù)容易觸碰監(jiān)管“紅線”,。從公告披露的今年以來被立案調(diào)查或處罰的業(yè)務(wù)來看，兩融業(yè)務(wù)最容易中槍,。

2014年12月15日~28日,，證監(jiān)會對45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進行了為期兩周的現(xiàn)場檢查。2015年1月16日,，有五大券商披露了在檢查過程中遭受處罰的情況,。

中信證券、海通證券和國泰君安,，存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,，受過處理仍未改正,，且涉及客戶數(shù)量較多的情況，處罰是：暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月,。

此外,，招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正,；廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券,、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數(shù)量較多,。廣發(fā)證券和招商證券都被證監(jiān)會采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施,。

此次對國信證券、中信證券,、海通證券的兩融業(yè)務(wù)違規(guī)的立案調(diào)查,，又是發(fā)生在年底。在證監(jiān)會懲罰力度加強的預(yù)期下,，有投資者向記者表達了擔憂,。

值得一提的是，國信證券在2015年4月被證監(jiān)會采取了責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施,。原因是國信證券存在向從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的客戶融資融券等問題,。

除兩融業(yè)務(wù)外，證監(jiān)會對“不了解客戶”的券商也沒“手軟”,。這從2015年9月證監(jiān)會對方正證券、海通證券,、廣發(fā)證券和華泰證券四大券商開出2.4億的罰單可見一斑,。

《每日經(jīng)濟新聞》記者還發(fā)現(xiàn)，其他的違規(guī)只能用五花八門來形容,。

如長江證券未與轉(zhuǎn)載機構(gòu)簽訂協(xié)議,，未明確轉(zhuǎn)載責任，致使轉(zhuǎn)載機構(gòu)篡改了研究報告標題,，研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定,；東興證券集中交易系統(tǒng)部分運行異常，導(dǎo)致公司部分客戶無法及時登陸交易,，公司未就該信息安全事件及時向北京證監(jiān)局報告,；2014年9月~2015年3月，方正證券的財務(wù)報表及2014年度報告,，均將20.50億元的投資定性為銀行存款,，導(dǎo)致年度報告、凈資本計算表等報表存在違反會計準則,、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形,，財務(wù)報表被會計師事務(wù)所出具了保留意見,。